目 錄

　　第一章 總 則

　　第二章 期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)

　　第三章 期貨交易所的設(shè)立、變更和終止

　　第四章 期貨交易所的機(jī)構(gòu)

　　第五章 期貨交易會(huì)員

　　第六章 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

　　第七章 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第八章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第九章 期貨交易管理

　　第十章 期貨交割

　　第十一章 境外期貨交易管理

　　第十二章 期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

　　第十三章 仲 裁

　　第十四章 法律責(zé)任

　　第十五章 附 則

　　第一章 總 則

　　第一條 為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，貫徹國(guó)家宏觀調(diào)控措施，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理，規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本條例。

　　第二條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)的期貨交易所、從事期貨交易活動(dòng)的單位和個(gè)人，必須遵守本條例。

　　第三條 本條例所稱期貨交易，是指在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行的期貨及其期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化合約的買賣。

　　第四條 期貨交易必須遵守公開(kāi)、公平、公正、平等競(jìng)爭(zhēng)和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　第五條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門負(fù)責(zé)本省期貨市場(chǎng)的統(tǒng)一管理。

　　省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　期貨交易活動(dòng)實(shí)行期貨交易所自我管理。

　　第六條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定措施，完善制度，加強(qiáng)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　第七條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門、期貨交易所及其工作人員不得參與期貨交易。

　　各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及其所屬單位和工作人員不得參與期貨交易。

　　第二章 期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)

　　第八條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門依照法律、法規(guī)和本條例負(fù)責(zé)全省期貨市場(chǎng)管理，其辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常工作。

　　第九條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門的職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┴瀼亍?shí)施國(guó)家期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和本條例；

　?。ǘ┍O(jiān)督、管理期貨交易所和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的工作；

　?。ㄈ彶槠谪浗灰姿⑵谪浗?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止；

　　（四）審查期貨交易所的章程、規(guī)則；

　?。ㄎ澹┱{(diào)解、處理會(huì)員與期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的糾紛；

　?。┎樘幓騾⑴c查處違反期貨市場(chǎng)管理法律、法規(guī)的行為；

　?。ㄆ撸Q定采取緊急措施，保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行；

　　（八）其他職責(zé)。

　　第三章 期貨交易所的設(shè)立、變更和終止

　　第十條 期貨交易所是指依法成立、組織期貨交易的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。 期貨交易所是獨(dú)立法人，以其財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第十一條 設(shè)立期貨交易所應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┑攸c(diǎn)要符合期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，具備較好的流通、金融、信息條件；

　　（二）有確定的符合期貨交易要求的上市品種；

　　（三）具有符合規(guī)定的資金和專業(yè)人員；

　　（四）有與交易規(guī)模和上市品種相適應(yīng)的場(chǎng)地、設(shè)施、通訊和交通條件；

　　（五）制定有交易規(guī)則和管理辦法；

　?。┓?、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第十二條 申請(qǐng)開(kāi)辦期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門提交以下文件：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告；

　?。ǘ┢谪浗灰姿鲁蹋?/p>

　?。ㄈ┢谪浗灰滓?guī)則；

　　（四）省期貨市場(chǎng)行政管理部門要求提供的其他文件。

　　第十三條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┟Q；

　?。ǘ┳谥?、職能；

　　（三）設(shè)立方式；

　?。ㄋ模┺k公、交易場(chǎng)所和其他設(shè)施所在地；

　　（五）會(huì)員資格條件和加入、退出程序；

　?。?huì)員大會(huì)的權(quán)力和職責(zé)；

　?。ㄆ撸?huì)員權(quán)利、義務(wù)；

　?。ò耍C(jī)構(gòu)設(shè)置、職權(quán)和議事規(guī)則；

　?。ň牛┴?cái)務(wù)與結(jié)算管理；

　?。ㄊ﹦趧?dòng)人事管理；

　?。ㄊ唬┦杖敕峙涫褂棉k法；

　　（十二）開(kāi)設(shè)年限；

　　（十三）會(huì)計(jì)、審計(jì)制度；

　?。ㄊ模┳兏?、終止的條件和程序；

　?。ㄊ澹┱鲁?、規(guī)則修訂辦法；

　?。ㄊ┢渌枰谡鲁讨姓f(shuō)明的事項(xiàng)。

　　第十四條 期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┥鲜衅贩N；

　?。ǘ┙灰讜r(shí)間；

　　（三）交易方式；

　　（四）交易的中止；

　　（五）標(biāo)準(zhǔn)化合約的規(guī)定；

　?。┙Y(jié)算及交割；

　?。ㄆ撸┍ＷC金、風(fēng)險(xiǎn)基金的交納和管理；

　?。ò耍┦掷m(xù)費(fèi)的收?。?/p>

　?。ň牛?huì)員帳戶的審計(jì)辦法；

　?。ㄊ┙灰字薪剐袨?；

　?。ㄊ唬┻`反交易規(guī)則的處罰辦法；

　?。ㄊ┢谪浗灰准m紛的解決；

　?。ㄊ┢渌枰谝?guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第十五條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門應(yīng)在收到設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告及其他規(guī)定文件之日起三十日內(nèi)完成審查工作，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)批。 任何單位和個(gè)人不得擅自設(shè)立期貨交易所。

　　第十六條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

　　第十七條 期貨交易所遇有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門提出申請(qǐng)：

　?。ㄒ唬┟Q；

　　（二）地址；

　　（三）法定代表人；

　　（四）章程；

　　（五）上市品種。

　　省期貨市場(chǎng)行政管理部門同意后，期貨交易所按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)；交易規(guī)則和其他重要事項(xiàng)的變更應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門備案。

　　第十八條 期貨交易所自行決定解散的，應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門提出申請(qǐng)，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)批。

　　第十九條 批準(zhǔn)解散的期貨交易所，由理事會(huì)或董事會(huì)提出清算原則和程序，組成清算委員會(huì)，對(duì)期貨交易所的財(cái)產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行全面清查結(jié)算；清算結(jié)束后到原記機(jī)關(guān)辦理注銷手續(xù)。 國(guó)家決定關(guān)閉或因破產(chǎn)而解散的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十條 期貨交易所提供服務(wù)，可以收取一定費(fèi)用。 期貨交易所收益的管理、使用，接受省期貨市場(chǎng)行政管理部門的監(jiān)督。

　　第四章 期貨交易所的機(jī)構(gòu)

　　第二十一條 期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)。

　　第二十二條 會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)由期貨交易所章程規(guī)定。 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次；會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，由理事會(huì)行使其職權(quán)。

　　第二十三條 理事會(huì)由非會(huì)員理事和會(huì)員理事組成，非會(huì)員理事由省期貨市場(chǎng)行政管理部門與有關(guān)部門、單位協(xié)商確定，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。 理事會(huì)成員不少于七人，理事會(huì)中會(huì)員理事人數(shù)不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)若干人。 理事長(zhǎng)由省期貨市場(chǎng)行政管理部門在理事中提名，理事會(huì)通過(guò)。副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)。

　　第二十四條 理事會(huì)的職責(zé)是；

　?。ㄒ唬┐_定期貨交易所的工作方針和發(fā)展規(guī)劃；

　?。ǘ└鶕?jù)理事長(zhǎng)的提名，決定任命總裁，并報(bào)省期貨市場(chǎng)行政管理部門批準(zhǔn)；根據(jù)總裁的提名，決定任命副總裁、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師等高級(jí)管理工作人員；

　　（三）決定專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和專業(yè)委員會(huì)主任人選；

　?。ㄋ模┞?tīng)取期貨交易所工作報(bào)告，審定期貨交易所年度工作計(jì)劃；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

　?。Q定會(huì)員的接納、變更和會(huì)員資格的取消；

　?。ㄆ撸┬抻喥谪浗灰滓?guī)則；

　?。ò耍Q定對(duì)總裁、副總裁和其他高級(jí)管理人員的獎(jiǎng)懲；

　?。ň牛?yīng)由理事會(huì)行使的其他職責(zé)。

　　第二十五條 總裁為期貨交易所的法定代表人。總裁對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：

　　（一）組織實(shí)施理事會(huì)決議，主持期貨交易所的日常工作；

　?。ǘ┨岢銎谪浗灰姿l(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案草案；

　?。ㄈQ定期貨交易所工作機(jī)構(gòu)設(shè)置；

　?。ㄋ模Q定對(duì)期貨交易所工作人員的獎(jiǎng)懲；

　　（五）期貨交易所章程和理事會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　第二十六條 按照《中華人民共和國(guó)公司法》組建的期貨交易所，其董事會(huì)的組成、職責(zé)以及總裁的產(chǎn)生、職責(zé)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條 理事會(huì)（董事會(huì)）接受省期貨市場(chǎng)行政管理部門的領(lǐng)導(dǎo)。

　　第二十八條 期貨交易所根據(jù)工作需要，可以設(shè)立資格審查委員會(huì)、交易委員會(huì)、價(jià)格委員會(huì)、財(cái)務(wù)委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)、仲裁委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。 專業(yè)委員會(huì)在總裁領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。 專業(yè)委員會(huì)的組成、任期、職責(zé)，由期貨交易所章程規(guī)定。

　　第五章 期貨交易會(huì)員

　　第二十九條 期貨交易實(shí)行會(huì)員制。 期貨交易會(huì)員是有權(quán)派出出市代表，在期貨交易所開(kāi)設(shè)的交易廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的企業(yè)法人。

　　第三十條 會(huì)員應(yīng)具備以下資格條件：

　　（一）具有企業(yè)法人資格；

　?。ǘ┳?cè)資本符合期貨交易所規(guī)定數(shù)額；

　?。ㄈ┥虡I(yè)信譽(yù)良好，近三年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法記錄；

　　（四）具有良好的交易設(shè)施和通訊條件。 國(guó)家明令規(guī)定不得參與期貨交易的企業(yè)不得成為會(huì)員。

　　第三十一條 期貨交易所實(shí)行會(huì)員資格保證金制。批準(zhǔn)接納為會(huì)員后，資格保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定時(shí)限匯入期貨交易所帳戶。逾期不匯的，視為自動(dòng)放棄會(huì)員資格。

　　第三十二條 理事會(huì)批準(zhǔn)接納為會(huì)員的，期貨交易所應(yīng)發(fā)給《會(huì)員證》，核定交易席位，并予以公告。

　　第三十三條 會(huì)員享有以下基本權(quán)利：

　　（一）參加會(huì)員大會(huì)，具有選舉權(quán)、被選舉權(quán)、表決權(quán)；

　　（二）參與期貨交易所有關(guān)專業(yè)委員會(huì)的組成和活動(dòng)；

　?。ㄈ┡沙龀鍪写碇苯舆M(jìn)場(chǎng)交易；

　?。ㄋ模┦褂闷谪浗灰姿鶅?nèi)的公共設(shè)施，享受期貨交易所提供的各項(xiàng)服務(wù)和優(yōu)惠待遇；

　?。ㄎ澹┥暾?qǐng)開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

　?。?duì)期貨交易規(guī)則、管理制度提出修改補(bǔ)充意見(jiàn)；

　?。ㄆ撸?duì)省期貨市場(chǎng)行政管理部門、期貨交易所的工作提出批評(píng)、建議；

　　（八）對(duì)違反期貨管理法律、法規(guī)的行為進(jìn)行控告、申訴；

　　（九）其他權(quán)利。

　　第三十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格遵守期貨管理法律、法規(guī)；

　?。ǘ﹫?zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（董事會(huì)）的決議；

　　（三）接受期貨交易所的管理；

　?。ㄋ模┌匆?guī)定向期貨交易所繳付各種費(fèi)用；

　?。ㄎ澹┒ㄆ谙蚱谪浗灰姿峁┢髽I(yè)情況和財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。┙邮芷谪浗灰姿鶎?duì)交易活動(dòng)和財(cái)務(wù)情況的審查。

　　第三十五條 會(huì)員資格可以放棄。放棄會(huì)員資格的，應(yīng)向期貨交易所提出申請(qǐng)，并經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)分別向期貨交易所提出申請(qǐng)和相關(guān)文件，并經(jīng)批準(zhǔn)。

　　期貨交易所對(duì)嚴(yán)重違法、違規(guī)的會(huì)員，可以中止、取消其會(huì)員資格。

　　放棄、轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的或被期貨交易所取消會(huì)員資格的，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)清理持倉(cāng)期貨合約，清償期貨債務(wù)。

　　第三十六條 會(huì)員如遇下列情況，應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向期貨交易所提交報(bào)告書(shū)：

　?。ㄒ唬┓ǘù砣俗兏?；

　?。ǘ┳?cè)資本總額變更；

　?。ㄈ┓ǘǖ刂芳盃I(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更；

　　（四）經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生重大變化；

　?。ㄎ澹┌l(fā)生經(jīng)濟(jì)、刑事訴訟案件；

　　（六）停止經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)；

　?。ㄆ撸┤〉闷渌谪浗灰姿鶗?huì)員資格。

　　第六章 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

　　第三十七條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指依法成立的期貨經(jīng)紀(jì)公司以及經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員。 任何單位和個(gè)人不得擅自成立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

　　第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

　?。ㄒ唬┯蟹弦?guī)定的公司名稱；

　?。ǘ┯幸?guī)范的公司章程；

　　（三）有固定的場(chǎng)所、合格的通訊設(shè)施和良好的同步報(bào)價(jià)系統(tǒng)；

　　（四）注冊(cè)資本符合國(guó)家規(guī)定；

　　（五）有與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員；

　　（六）有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的財(cái)會(huì)制度；

　?。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。

　　第三十九條 期貨經(jīng)紀(jì)人是期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員。 期貨經(jīng)紀(jì)人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得國(guó)家授權(quán)部門頒發(fā)的資格證書(shū)。

　　第四十條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的所有期貨經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)報(bào)所在期貨交易所備案；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人的管理；對(duì)在期貨交易活動(dòng)中因采取非法手段損害他人和社會(huì)公共利益的期貨經(jīng)紀(jì)人，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)予以處理，并先行承擔(dān)賠償責(zé)任，處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)告知期貨交易所和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)，期貨交易所或期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)予以公布；情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以提請(qǐng)有關(guān)部門取消其期貨經(jīng)紀(jì)人資格。

　　第七章 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第四十一條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易規(guī)則，接受期貨交易所的監(jiān)督檢查。

　　第四十二條 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　（一）期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須如實(shí)向客戶提供自己的資信和業(yè)務(wù)狀況；

　　（二）客戶具有自由選擇期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的權(quán)利，不得強(qiáng)迫客戶委托；

　?。ㄈ┳誀I(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須分開(kāi)，自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同時(shí)發(fā)生時(shí)，必須優(yōu)先辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

　?。ㄋ模┙?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的交易，必須通過(guò)期貨交易所進(jìn)行，不得私下對(duì)沖；

　?。ㄎ澹┢谪浗?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶委托前，必須向客戶提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，如實(shí)闡明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)?？蛻裘鞔_其含義后，必須在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字認(rèn)可；

　?。┢谪浗?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受客戶委托前，應(yīng)對(duì)客戶的資信情況進(jìn)行審查，決定是否接受委托；

　?。ㄆ撸┛蛻艉推谪浗?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在確定委托和接受委托時(shí)，雙方必須簽訂《委托交易協(xié)議書(shū)》，明確雙方權(quán)利、義務(wù)和面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四十三條 從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┬孤犊蛻舻奈惺马?xiàng)或與之有關(guān)的信息；

　　（二）對(duì)客戶作獲利的保證；

　　（三）利用客戶帳戶、名義為自己或他人從事交易或擅自動(dòng)用客戶資金；

　?。ㄋ模┛浯笮麄骰蚬室馓峁┎粚?shí)信息；

　　（五）為未辦開(kāi)戶手續(xù)或手續(xù)不全的客戶從事交易；

　?。┪窗纯蛻舻奈惺马?xiàng)或條件從事交易；

　?。ㄆ撸┯袚p于公正交易和客戶利益的其他行為。

　　第四十四條 期貨交易由客戶向期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下達(dá)指令而發(fā)生，通過(guò)出市代表在交易廳執(zhí)行指令而完成。 客戶下達(dá)指令應(yīng)當(dāng)明確、具體，并使用能夠存查的方式。 客戶、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下達(dá)、接受、執(zhí)行、反饋指令，應(yīng)當(dāng)記明月、日、時(shí)、分。

　　第四十五條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易，超出授權(quán)范圍的，由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第四十六條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶達(dá)成委托交易協(xié)議后，客戶應(yīng)按協(xié)議規(guī)定交納一定數(shù)額的開(kāi)戶資金。 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取客戶的所有資金必須存入期貨交易所指定的銀行，并應(yīng)與其自有資金分設(shè)帳戶。

　　第四十七條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)達(dá)成交易的，可以收取傭金。

　　第四十八條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向客戶提供交易情況、有關(guān)信息、市場(chǎng)分析和有關(guān)期貨交易的咨詢。

　　第四十九條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須保存完整的檔案資料。與交易有關(guān)的檔案資料至少保存二年。

　　第八章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第五十條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是通過(guò)辦理期貨交易結(jié)算、期貨合約標(biāo)的物交割、管理保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金等業(yè)務(wù)，保障期貨合約履行的機(jī)構(gòu)。

　　第五十一條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可以組建獨(dú)立的結(jié)算公司，也可以由期貨交易所與金融機(jī)構(gòu)共同組建隸屬于期貨交易所的結(jié)算中心，經(jīng)批準(zhǔn)也可以由期貨交易所組建。

　　第五十二條 會(huì)員必須在結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶。期貨交易所內(nèi)的所有期貨交易和期貨合約標(biāo)的物交割，由結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。

　　第五十三條 結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能：

　?。ㄒ唬橘I賣雙方辦理結(jié)算；

　?。ǘ┮环轿绰募s時(shí)，先行履約，保證期貨合約全部完整履行。結(jié)算機(jī)構(gòu)履約后，取得追償權(quán)；

　?。ㄈ┘皶r(shí)準(zhǔn)確地登錄和編制交易會(huì)員的財(cái)務(wù)活動(dòng)帳表，監(jiān)督其財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況；

　　（四）管理結(jié)算資金，辦理資金匯劃和聯(lián)行匯劃業(yè)務(wù)；

　?。ㄎ澹┙y(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告每日的交易情況；

　　（六）評(píng)估會(huì)員的資信狀況。

　　第五十四條 結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行每日結(jié)算制。當(dāng)日成交合約的結(jié)算和資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開(kāi)市前完成，并將結(jié)算結(jié)果通知有關(guān)會(huì)員。

　　第五十五條 結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)會(huì)員交易、財(cái)務(wù)情況保守秘密；不得非法向他人提供會(huì)員的交易情況與帳表資料。

　　第五十六條 期貨交易實(shí)行結(jié)算準(zhǔn)備金制度。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員在開(kāi)始交易之前存入結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)進(jìn)行結(jié)算劃轉(zhuǎn)的資金。

　　第五十七條 期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金分為：初始保證金和追加保證金。

　　第五十八條 會(huì)員不能按時(shí)交存足夠的追加保證金時(shí)，期貨交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列交易保障措施：

　?。ㄒ唬和Ｔ摃?huì)員交易；

　?。ǘ?duì)該會(huì)員持倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)；

　　（三）動(dòng)用該會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金、會(huì)員資格金或其他資金履行賠償責(zé)任。

　　第五十九條 期貨交易所或獨(dú)立的結(jié)算公司設(shè)立特別風(fēng)險(xiǎn)基金，用于在特殊情況下的交易風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。 特別風(fēng)險(xiǎn)基金的提取方法和比例，由期貨交易規(guī)則規(guī)定。

　　第六十條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的結(jié)算辦法參照結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算辦法制定，并報(bào)結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　第六十一條 結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完整的結(jié)算檔案，并至少保存五年。

　　第九章 期貨交易管理

　　第六十二條 期貨交易活動(dòng)必須在期貨交易所開(kāi)設(shè)的交易廳內(nèi)進(jìn)行，在交易廳內(nèi)按照期貨交易規(guī)則成交的期貨合約具有法律效力。

　　第六十三條 交易廳的開(kāi)市、閉市時(shí)間由期貨交易所規(guī)定。

　　第六十四條 期貨交易所向交易廳派出交易主持人和交易監(jiān)督員，主持、監(jiān)督交易活動(dòng)，維持交易秩序。

　　第六十五條 開(kāi)市期間，如遇不可抗力的情況，期貨交易所可宣布暫停交易；在此之前成交的合約仍屬有效。

　　第六十六條 期貨交易可以采取公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易的方式，也可以采取計(jì)算機(jī)競(jìng)價(jià)交易的方式。

　　第六十七條 期貨交易實(shí)行頭寸限額制度。期貨交易所應(yīng)規(guī)定每個(gè)會(huì)員分品種最多可持有的期貨合約數(shù)量；并有權(quán)根據(jù)交易情況對(duì)持倉(cāng)數(shù)量過(guò)大的會(huì)員限期平倉(cāng)。

　　第六十八條 期貨交易實(shí)行每日價(jià)格停板額制。每一個(gè)交易商品的每日最大價(jià)格波動(dòng)限制，由期貨交易規(guī)則制定。

　　第六十九條 結(jié)算價(jià)的計(jì)算方法，由期貨交易規(guī)則確定。

　　第七十條 期貨交易所應(yīng)及時(shí)將每個(gè)交易日的成交情況向國(guó)內(nèi)外發(fā)布。

　　第十章 期貨交割

　　第七十一條 期貨交割為期貨合約標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。交割的具體工作由結(jié)算機(jī)構(gòu)監(jiān)督完成。

　　第七十二條 進(jìn)入交割月份的期貨合約，在交割月的每一個(gè)交易日均可進(jìn)行交割；在最后交易日未平倉(cāng)的期貨合約，必須進(jìn)行交割。 期貨交割實(shí)行倉(cāng)單交割、差價(jià)交割、協(xié)商交割等形式。交割的具體程序和辦法，由期貨交易規(guī)則規(guī)定。

　　第七十三條 實(shí)物交割實(shí)行定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單交割制。 定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)是存放商品期貨合約標(biāo)的物的場(chǎng)所。 倉(cāng)單是定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具的貨物所有權(quán)的憑證，也是從定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物的憑證。定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)對(duì)其開(kāi)具的倉(cāng)單負(fù)有即時(shí)兌現(xiàn)責(zé)任。

　　第七十四條 賣方會(huì)員提交的倉(cāng)單所代表的商品等級(jí)，必須符合期貨交易所確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)品級(jí)；替代品級(jí)價(jià)格差距，實(shí)行升、貼水計(jì)價(jià)。

　　第七十五條 倉(cāng)單可以買賣。倉(cāng)單持有者可以將擁有的倉(cāng)單，在期貨交易所開(kāi)設(shè)的倉(cāng)單交易場(chǎng)所進(jìn)行買賣。具體買賣辦法由期貨交易所制定。

　　第十一章 境外期貨交易管理

　　第七十六條 省內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)省期貨市場(chǎng)行政管理部門審查，并報(bào)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)。

　　第七十七條 省內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)的，必須選擇由國(guó)家專門管理機(jī)構(gòu)指定的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司，并上報(bào)擬選為其代理業(yè)務(wù)的境外期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨交易所的基本情況。

　　第七十八條 省內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)，必須留存全部單據(jù)和憑證，并在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)向客戶提交，不得私下對(duì)沖。

　　第十二章 期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

　　第七十九條 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)自我教育、自我管理、反映會(huì)員意見(jiàn)、維護(hù)會(huì)員權(quán)益的自律性組織。期貨行業(yè)協(xié)會(huì)由期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨行業(yè)從業(yè)人員和其他有關(guān)人員組成。 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員制。會(huì)員享受協(xié)會(huì)章程賦予的權(quán)利，承擔(dān)會(huì)員應(yīng)盡的義務(wù)。

　　第八十條 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)以“管理、指導(dǎo)、保護(hù)、協(xié)調(diào)”為宗旨開(kāi)展工作。

　　第八十一條 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)、工作制度等由期貨行業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定。

　　第十三章 仲 裁

　　第八十二條 期貨交易所的仲裁委員會(huì)，受理期貨交易中會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛。

　　對(duì)發(fā)生的糾紛，當(dāng)事人根據(jù)事前訂立的仲裁條款或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，向期貨交易所的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。事前未訂立仲裁條款或事后未達(dá)成仲裁協(xié)議或不屬于仲裁范圍的，當(dāng)事人一方可以直接向人民法院起訴。

　　第八十三條 仲裁委員會(huì)審理案件應(yīng)成立仲裁庭。仲裁庭由仲裁員三人組成，當(dāng)事人雙方分別選定仲裁員一人，仲裁委員會(huì)指定仲裁員一人擔(dān)任首席仲裁員。

　　第八十四條 仲裁庭依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和本條例以及期貨交易規(guī)則對(duì)糾紛進(jìn)行裁決。 仲裁規(guī)則由期貨交易所制定，報(bào)省期貨市場(chǎng)行政管理部門批準(zhǔn)。

　　第八十五條 期貨交易所仲裁委員會(huì)的裁決為終局裁決。 對(duì)發(fā)生法律效力的仲裁決定書(shū)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行。一方在規(guī)定期限內(nèi)不履行的，另一方可依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。 人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴。

　　第十四章 法律責(zé)任

　　第八十六條 期貨交易所違反本條例規(guī)定的，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門根據(jù)不同情況，責(zé)令改正，單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、罰款、停業(yè)整頓，責(zé)令解散。 期貨交易所工作人員違反本條例規(guī)定的，由期貨交易所或省期貨市場(chǎng)行政管理部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第八十七條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的期貨交易會(huì)員有下列行為之一的，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門根據(jù)不同情況，責(zé)令改正，單處或并處警告、沒(méi)收違法所得、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者取消其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自從事期貨業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┨摷傩麄?，故意提供不實(shí)信息，誘迫客戶參與期貨交易；

　?。ㄈ┎话匆?guī)定將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的帳戶分開(kāi)；

　?。ㄋ模┰谂c客戶相同價(jià)格條件下，先為自己進(jìn)行交易；

　?。ㄎ澹┥米耘灿每蛻艚Y(jié)算準(zhǔn)備金和保證金；

　　（六）泄露客戶的委托事項(xiàng)或與之有關(guān)的信息；

　?。ㄆ撸├每蛻魩艋蛎x為自己做交易；

　　（八）私下對(duì)沖；

　?。ň牛┨摷俳灰祝?/p>

　　（十）私下串通交易；

　　（十一）向期貨交易所提供假報(bào)告、假資料；

　?。ㄊ┥⒉贾{言，制造市場(chǎng)假象；

　?。ㄊ┎倏v市場(chǎng)；

　?。ㄊ模┻`反本條例的其他行為。 對(duì)前款行為負(fù)有直接責(zé)任的人員，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門單處或并處警告、沒(méi)收違法所得、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)予以除名；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第八十八條 有下列行為之一的，由有關(guān)部門依照法律、法規(guī)處理：

　?。ㄒ唬┢茐钠谪浗灰姿母鞣N設(shè)施；

　?。ǘ﹪?yán)重?cái)_亂期貨交易秩序；

　?。ㄈ┓恋K期貨交易所工作人員履行職責(zé)；

　?。ㄋ模└`取、破壞期貨交易所計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、程序；

　?。ㄎ澹﹤卧臁⑼扛膫}(cāng)單；

　　（六）其他違反法律、法規(guī)的行為。

　　第八十九條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的期貨交易會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)人違反本條例第八十七條規(guī)定，同時(shí)違反期貨交易所章程、規(guī)則的，由期貨交易所依照章程、規(guī)則的規(guī)定給予處分，并將查處情況及時(shí)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門報(bào)告。

　　第九十條 由于期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第九十一條 當(dāng)事人對(duì)省期貨市場(chǎng)行政管理部門作出的處罰決定不服的，可在接到處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向省人民政府申請(qǐng)復(fù)議；對(duì)復(fù)議決定不服的，可以自接到復(fù)議決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴。當(dāng)事人也可以直接向人民法院起訴。期滿不申請(qǐng)復(fù)議、也不向人民法院起訴、又不履行處罰決定的，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第十五章 附 則

　　第九十二條 本條例執(zhí)行中的具體應(yīng)用問(wèn)題由省期貨市場(chǎng)行政管理部門負(fù)責(zé)解釋。

　　第九十三條 本條例自1994年8月1日起施行。

　　1994年4月28日