《期貨經(jīng)紀公司治理準則》（試行）

中國證監(jiān)會[2004]

頒布時間：2004-03-24 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　為推動期貨經(jīng)紀公司進一步完善公司治理，促進期貨經(jīng)紀公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運營，維護投資者和社會公眾利益，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會日前頒行了《期貨經(jīng)紀公司治理準則》（試行）。

　　《準則》指出，期貨公司完善公司治理應遵循四大基本原則：強化制衡機制；加強對期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險控制；維護所有股東的平等地位和權利，強調股東的誠信義務；完善激勵約束機制。

　　《準則》對期貨公司內部控制和風險防范提出了具體要求?！稖蕜t》規(guī)定，期貨公司的保證金管理制度、風險控制制度和業(yè)務創(chuàng)新計劃應經(jīng)董事會審議并通過；公司章程中要明確規(guī)定經(jīng)理層有權抵制股東會或董事會違反公司制度的要求；公司向股東及其關聯(lián)方提供期貨經(jīng)紀服務時，不得放松風險控制方面的要求，并需定期向股東會、董事會和監(jiān)事會報告提供服務的相關情況等。

　　《準則》指出，期貨公司應建立相對均衡的股權結構和最終權益持有人結構，防止股權過于集中和過度分散。鼓勵期貨公司通過股權轉讓或增資引入財務狀況良好、經(jīng)營管理規(guī)范、具備良好信譽并有能力支持公司規(guī)范發(fā)展的股東。

　　《準則》強調，期貨經(jīng)紀公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保，應嚴格做到資產(chǎn)和財務完全獨立于股東；期貨交易投資者的保證金應當由期貨公司按有關要求封閉管理。

　　對于股東尤其是大股東的誠信義務，《準則》也作出特別規(guī)定：股東不得以任何形式占用或轉移期貨經(jīng)紀公司的資產(chǎn)，不得通過關聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等方式損害期貨經(jīng)紀公司、其他股東和期貨投資者的合法權益等。

　　《準則》還明確，凡符合注冊資本在5000萬元以上、單個股東或最終權益持有人對期貨公司直接或間接控股比例達50%以上、董事長和總經(jīng)理由同一人擔任、有金融機構直接或間接參股這四個條件之一的期貨公司，應建立獨立董事制度。

　　中國證監(jiān)會期貨部有關負責人表示，《準則》是對期貨公司治理的最基本要求，期貨公司應根據(jù)自身特點，增加有針對性、行之有效的治理安排，同時《準則》本身也將隨市場的發(fā)展不斷完善。今后，監(jiān)管部門將督促期貨公司按照《準則》的要求，修改公司章程，完善內部機構的建設，落實相關制度；監(jiān)管部門也將把期貨公司的治理水平作為對其評價的重要內容。