第一條、為了適應(yīng)對(duì)外開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)設(shè)立境外中國產(chǎn)業(yè)投 資 基金的管理，制定本辦法。

　 第二條、本辦法所稱境外中國產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱境外投資基金），是指中國 境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)以及中資控股的境外機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中資機(jī)構(gòu)）作為發(fā)起人，單獨(dú)或者與境外機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立，在中國境外注冊、募集資金，主要投資于中國境內(nèi)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的投資基金。

　本辦法所稱發(fā)起人，是指設(shè)立境外投資基金并對(duì)招募說明書內(nèi)容的起初性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任的中資機(jī)構(gòu)。

　 第三條、境外投資基金在中國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守中華人民共和國法律、行政 法規(guī)的規(guī)定，不得損害中華人民共和國的社會(huì)公共利益。境外投資基金在中國境內(nèi)的正當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和合法權(quán)益受中華人民共和國法律保護(hù)。

　　第四條、設(shè)立境外投資基金，由中國人民銀行會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門審查批準(zhǔn)。中國人民銀行會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門對(duì)境外投資基金在中國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第五條、中資機(jī)構(gòu)作為境外投資基金的發(fā)起人，其中至少有一個(gè)發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是具備下列條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)：

　?。ㄒ唬┨岢錾暾?qǐng)前一年年末資本金總額不少于１０億元人民幣；

　?。ǘ┵Y信良好。經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到金融監(jiān)督管理機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

　　（三）具有熟悉國際金融業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　第六條、境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┨岢錾暾?qǐng)前一年年末資本金總額不少于５億元人民幣；

　?。ǘ┙?jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項(xiàng)目；

　?。ㄈ┵Y信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

　　第七條、中資機(jī)構(gòu)設(shè)立境外投資基金，應(yīng)當(dāng)選擇資信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，具有投資基金設(shè)立、承銷或者管理等方面的經(jīng)驗(yàn)，且其所在地具有良好的金融管理制度的境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。

　　第八條、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交下列文件、資料：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)書；

　　（二）可行性研究報(bào)告；

　?。ㄈ┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

　?。ㄋ模┌l(fā)直人合作協(xié)議；

　　（五）最近三年的年報(bào)；

　　（六）境外投資基金設(shè)立、托管、上市及交易等活動(dòng)所在地的有關(guān)法律、法規(guī)；

　?。ㄆ撸┯嘘P(guān)主管部門對(duì)基金擬投資項(xiàng)目的審批文件副本；

　?。ò耍┗饠M投資項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告；

　　（九）基金擬投資項(xiàng)目的各方合資或者合作意向書；

　?。ㄊ┗鹫心颊f明書草案；

　　（十一）與境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意向書；

　?。ㄊ┡c境外投資基金的設(shè)立、 承銷、托管有關(guān)的合作各方的資信情況。

　　第九條、中國人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)人的全部申請(qǐng)文件、資料之日起９０日內(nèi)，對(duì)設(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)進(jìn)行審但：認(rèn)為符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)，頒發(fā)批準(zhǔn)文件。

　　第十條、擬設(shè)立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于５０００萬美元。

　　第十一、條擬設(shè)立的境外投資基金應(yīng)當(dāng)為封閉式基金，基金憑證不可贖回，其存續(xù)期不得少于１０年。

　　第十二、條中資機(jī)構(gòu)選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)作為擬設(shè)立境外投資基金的上市所在地。

　　第十三條、中資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇中方持股２５％以上的基金管理公司作為擬設(shè)立境外投資基金的管理人。

　　第十四條、中資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人認(rèn)購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行總額的１０％。

　　第十五條、中資機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額，只能使用其自有資金，不得使用信貸資金。

　　第十六條、境內(nèi)發(fā)起人認(rèn)購基金份額的資金應(yīng)當(dāng)存入中國人民銀行認(rèn)可的中國境內(nèi)銀行，不得匯出境外。

　　第十七條、境外投資基金不得在中國境內(nèi)募集。

　　第十八條、中資機(jī)構(gòu)為管理擬設(shè)立的境外投資基金，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金管理公司。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當(dāng)依照“境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法”的規(guī)定，與設(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)一并報(bào)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當(dāng)選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)作為該公司主要經(jīng)營活動(dòng)所在地。

　　第十九條、境外投資基金管理公司在中國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照“中國人民銀行關(guān)于外資金融機(jī)構(gòu)在中國設(shè)立常駐代表機(jī)構(gòu)的管理辦法”的規(guī)定，報(bào)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　第二十條、境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國境內(nèi)中國產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其數(shù)額不得低于基金總額的７０％。

　　境外投資基金資金不得以借貸形式在中國境內(nèi)運(yùn)用。

　　境外投資基金資金不提用于購買公開發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計(jì)值的政府債券。

　　第二十一條、境外投資基金憑證不得在中國境內(nèi)用于借貸或者債券發(fā)行的抵押或者擔(dān)保。

　　第二十二條、境外投資基金資金調(diào)入中國境內(nèi)、匯出中國境外、在中國境內(nèi)銀行開立帳戶及進(jìn)行貨幣兌換等，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定。

　　第二十三條、境外投資基金和境外投資基金管理公司的境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人，應(yīng)當(dāng)于每年３月３１日前向中國人民銀行報(bào)送境外投資基金和境外投資基金管理公司上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和年度報(bào)告。

　　第二十四條、境外投資基金所投資項(xiàng)目在境外發(fā)行債券、股票，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定經(jīng)審查批準(zhǔn)。

　　第二十五條、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立境外投資基金或者境外投資基金管理公司的，由中國人民銀行對(duì)其境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣50萬元以上200萬元以下的罰款 ，責(zé)令退出所設(shè)機(jī)構(gòu)，并給予負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，貪污追究刑事責(zé)任。

　　第二十六條、違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報(bào)送有關(guān)報(bào)表，或者報(bào)送報(bào)表時(shí)弄虛作假、情節(jié)嚴(yán)重的，由中國人民銀行責(zé)令改正，并對(duì)境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣２０萬元以上５０萬元以下的罰款。

　　第二十七條、本辦法旅行前未經(jīng)批準(zhǔn)，已設(shè)立境外投資基金和境外投資基金管理公司的，應(yīng)當(dāng)在中國人民銀行規(guī)定的期限內(nèi)，依照本辦法的規(guī)定補(bǔ)辦審批手續(xù)；逾期不補(bǔ)的，中國人民銀行有權(quán)依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予處罰。

　　第二十八條、本辦法自發(fā)布之日起施行?！　　　?/p>