2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　單項選擇題

　　41.代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托（ ）和登記結算公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。

　　A.投資咨詢機構

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.資信評級機構

　　42.根據我國《證券法》的規(guī)定，下列關于代銷論述錯誤的是（ ）。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

　　C.承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

　　43.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　44.證券包銷是指（ ）。

　　A.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

　　B.證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

　　D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　45.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設立和解散由（ ）決定。

　　A.國務院

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.財政部

　　46.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（ ）以上的，可以不再提取。

　　A.25%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.75%

　　47.中證全債指數體系包括（ ）只分年期指數和（ ）只分類別指數。

　　A.3，4

　　B.4，3

　　C.3，3

　　D.4，4

　　48.下面關于上海證券交易所的股價指數中樣本指數類的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.上海證券交易所的股價指數中樣本指數類主要包括上證成分股指數和上證50指數

　　B.上證50指數根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

　　C.上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

　　D.上證成分股指數簡稱上證l80指數，是上海證券交易所對上證50指數進行調整和更名產生的指數

　　49.下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模（總市值、流通市值）、流動性（成交金額、換手率）、行業(yè)代表性3項指標

　　B.設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數

　　C.上證成分股指數依據樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過10%

　　D.上證成分股指數的樣本股共有l(wèi)80只股票

　　50.出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后（ ）個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　51.下面屬于系統(tǒng)風險的是（ ）。

　　A.政策風險

　　B.信用風險

　　C.經營風險

　　D.財務風險

　　52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　53.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（ ）。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　54.下面關于證券發(fā)行的說明錯誤的是（ ）。

　　A.按發(fā)行對象不同和有無中介機構介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題

　　B.私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者

　　C.根據我國《證券法》有關規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　　D.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行

　　55.法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（ ）。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　56.關于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數的敘述錯誤的是（ ）。

　　A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數簡稱“SAC行業(yè)指數”

　　B.該指數按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標準編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數

　　C.該指數統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分

　　D.對長期停牌股票做指數撤權處理

　　57.（ ）是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。

　　A.現金股息

　　B.財產股息

　　C.股票股息

　　D.負債股息

　　58.某投資者買了1500元期限為l年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為（ ）。

　　A.14%

　　B.10%

　　C.6%

　　D.4%

　　59.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（ ）。

　　A.盈余公積金

　　B.資本公積金

　　C.未分配利潤

　　D.法定公益金

　　60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

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