各高等學(xué)校：

為進(jìn)一步強(qiáng)化有組織科研，加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，提高財(cái)政資金使用效益，提升項(xiàng)目績(jī)效水平，省教育廳對(duì)《陜西省教育廳科研計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（陜教技〔2010〕14號(hào)）進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《陜西省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

陜西省教育廳

2022年4月29日

（主動(dòng)公開(kāi)）

陜西省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)陜西省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）科學(xué)規(guī)范管理，保障項(xiàng)目順利實(shí)施，提升項(xiàng)目研究質(zhì)量，特制定本辦法。

第二條項(xiàng)目設(shè)立旨在強(qiáng)化有組織科研，引導(dǎo)陜西高校在職科研人員堅(jiān)持“四個(gè)面向”，以需求和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展科學(xué)研究。突出“育苗”功能，培育中青年科技人才，支持科研平臺(tái)建設(shè)，提升高等學(xué)校創(chuàng)新能力，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

第三條本計(jì)劃設(shè)5類項(xiàng)目：一般專項(xiàng)項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、服務(wù)地方專項(xiàng)項(xiàng)目、青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目和基礎(chǔ)研究專項(xiàng)項(xiàng)目。

第四條立項(xiàng)堅(jiān)持“科學(xué)、公平、公正、公開(kāi)”原則，采取“個(gè)人申請(qǐng)，學(xué)校推薦，專家評(píng)審，擇優(yōu)支持”的立項(xiàng)程序。

第二章組織管理

第五條陜西省教育廳（以下簡(jiǎn)稱“省教育廳”）是項(xiàng)目的組織管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：

（一）制訂年度項(xiàng)目計(jì)劃工作方案；

（二）組織項(xiàng)目的申報(bào)、受理、評(píng)審、計(jì)劃下達(dá)和結(jié)題（驗(yàn)收）工作；

（三）開(kāi)展項(xiàng)目管理系統(tǒng)信息化建設(shè)；

（四）檢查指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)高校的管理工作；

（五）協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目執(zhí)行中的問(wèn)題。

第六條高等學(xué)校是管理項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：

（一）組織項(xiàng)目申報(bào)工作，審查后擇優(yōu)推薦；

（二）組織簽訂項(xiàng)目《責(zé)任書(shū)》或《合同書(shū)》；

（三）組織項(xiàng)目實(shí)施，為項(xiàng)目研究提供服務(wù)保障；

（四）監(jiān)督、管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，按要求編報(bào)執(zhí)行情況，確保研究任務(wù)全面完成；

（五）做好成果登記與轉(zhuǎn)化、資料歸檔等工作。

第七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目執(zhí)行第一責(zé)任人，主要職責(zé)是：

（一）嚴(yán)格遵守科研倫理道德、學(xué)術(shù)誠(chéng)信和科技安全等有關(guān)要求；

（二）如實(shí)填寫各類信息并提供支撐材料；

（三）項(xiàng)目獲批后按要求簽訂《責(zé)任書(shū)》或《合同書(shū)》；

（四）在研究中自主決定并調(diào)整研究方案和技術(shù)路線；

（五）按照勤儉節(jié)約原則，合理合法合規(guī)使用經(jīng)費(fèi)；

（六）根據(jù)項(xiàng)目需要，自主調(diào)整研究團(tuán)隊(duì)成員，報(bào)項(xiàng)目承擔(dān)高校備案；

（七）認(rèn)真開(kāi)展科學(xué)研究與技術(shù)攻關(guān)工作，按期完成研究任務(wù)；

（八）按要求報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況，項(xiàng)目完成后按時(shí)申請(qǐng)結(jié)題（驗(yàn)收），相關(guān)成果無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面爭(zhēng)議。

第三章資助范圍與條件

第八條項(xiàng)目資助范圍：

（一）具有重要科學(xué)研究意義，服務(wù)國(guó)家重大目標(biāo)和戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)性研究，特別是具有原創(chuàng)性、探索性和創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；

（二）針對(duì)國(guó)家重大戰(zhàn)略和陜西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，圍繞重點(diǎn)、難點(diǎn)和急需解決的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題開(kāi)展的應(yīng)用性研究，特別是能夠形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要價(jià)值的應(yīng)用研究項(xiàng)目；

（三）具有產(chǎn)業(yè)化前景的高新技術(shù)研究，特別是對(duì)陜西產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展帶動(dòng)性強(qiáng)、覆蓋面廣、關(guān)聯(lián)度高的核心技術(shù)及其配套集成技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究項(xiàng)目；

（四）圍繞當(dāng)代中國(guó)重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，探索中國(guó)特色社會(huì)主義政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展規(guī)律，推進(jìn)理論創(chuàng)新，支撐科學(xué)決策，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)的人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目。

第九條項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)具備以下條件：

（一）研究?jī)?nèi)容符合資助范圍，申請(qǐng)手續(xù)齊全，申報(bào)材料真實(shí)、規(guī)范、完備；

（二）申請(qǐng)者是實(shí)際項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，具備完成項(xiàng)目研究的基礎(chǔ)和條件；

（三）學(xué)術(shù)思想新穎，立論依據(jù)充分，研究目標(biāo)明確，研究?jī)?nèi)容具體，創(chuàng)新點(diǎn)突出，研究方法和技術(shù)路線先進(jìn)可行；

（四）團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，人員結(jié)構(gòu)合理，一般不超過(guò)9人；

（五）項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度安排合理，一般在2年內(nèi)完成。

第十條一般專項(xiàng)項(xiàng)目旨在培養(yǎng)優(yōu)秀青年科研人員，主要資助青年科研人員的科研項(xiàng)目。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上不超過(guò)35周歲。

第十一條重點(diǎn)項(xiàng)目旨在支持平臺(tái)建設(shè)和服務(wù)重大決策，主要資助依托重點(diǎn)科研平臺(tái)申報(bào)和服務(wù)黨政機(jī)關(guān)決策的項(xiàng)目。包括重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目、新型智庫(kù)項(xiàng)目、協(xié)同創(chuàng)新中心項(xiàng)目、工程研究中心項(xiàng)目等平臺(tái)項(xiàng)目和黨政機(jī)關(guān)委托項(xiàng)目等類別。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上不超過(guò)45周歲，項(xiàng)目研究方向須與依托平臺(tái)研究方向一致。

第十二條服務(wù)地方專項(xiàng)項(xiàng)目旨在推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，主要資助服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的項(xiàng)目。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上不超過(guò)45周歲。申請(qǐng)此類項(xiàng)目還須具備以下條件：

（一）項(xiàng)目須切合陜西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，具有應(yīng)用前景；

（二）已經(jīng)過(guò)小試，并經(jīng)生產(chǎn)企業(yè)試用證明技術(shù)先進(jìn)、可行，或通過(guò)省級(jí)以上專業(yè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)認(rèn)定；

（三）已和省內(nèi)相關(guān)企業(yè)簽訂實(shí)質(zhì)性合作協(xié)議。

第十三條青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目旨在支持有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ那嗄陝?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，主要資助陜西高校青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員申報(bào)的項(xiàng)目。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上不超過(guò)45周歲，項(xiàng)目研究方向須與所在團(tuán)隊(duì)研究方向一致。

第十四條基礎(chǔ)研究專項(xiàng)項(xiàng)目旨在支持陜西省基礎(chǔ)科學(xué)研究院建設(shè)，重點(diǎn)資助面向世界科技前沿和國(guó)家重大需求，瞄準(zhǔn)前沿科學(xué)問(wèn)題開(kāi)展的基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目。申請(qǐng)此類項(xiàng)目須具備的具體條件由陜西省基礎(chǔ)科學(xué)研究院自主確定。

第十五條同等條件下優(yōu)先資助：

（一）學(xué)校已培育過(guò)的具有較好研究基礎(chǔ)的申請(qǐng)項(xiàng)目；

（二）高質(zhì)量完成省教育廳項(xiàng)目的科研人員及其所在高校；

（三）科研基礎(chǔ)較薄弱高校的申請(qǐng)項(xiàng)目。

第十六條下列人員不得作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)項(xiàng)目：

（一）在讀博士、碩士研究生（不含在職）；

（二）離、退休人員；

（三）申請(qǐng)單位的兼職人員；

（四）省教育廳各類在研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人及主要成員。

第十七條申請(qǐng)者作為負(fù)責(zé)人同一年度只能申請(qǐng)1項(xiàng)省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目。

第四章申請(qǐng)與評(píng)審

第十八條省教育廳每年集中受理一次項(xiàng)目申請(qǐng)。項(xiàng)目申請(qǐng)由申請(qǐng)者提出，學(xué)校審核后擇優(yōu)申報(bào)。

第十九條申請(qǐng)者按規(guī)定和項(xiàng)目資助額度編寫提綱、申請(qǐng)書(shū)，完成可行性論證報(bào)告，并提供相關(guān)材料。

第二十條承擔(dān)高校加強(qiáng)申報(bào)工作組織管理，審查同意后按要求報(bào)送相關(guān)材料。

第二十一條省教育廳集中受理并審核項(xiàng)目申報(bào)材料。有下列情況之一者，視為不合格：

（一）不符合“資助范圍與條件”要求；

（二）申請(qǐng)者不具備規(guī)定的申請(qǐng)資格；

（三）申請(qǐng)者存在學(xué)術(shù)不端等行為；

（四）申報(bào)材料不符合本辦法“第十九條”要求。

第二十二條省教育廳建立項(xiàng)目評(píng)審專家?guī)觳?duì)入庫(kù)專家實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。評(píng)審工作根據(jù)當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)情況，按學(xué)科領(lǐng)域從專家?guī)熘绣噙x同行專家組成評(píng)審組。評(píng)審工作應(yīng)堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，實(shí)事求是評(píng)價(jià)項(xiàng)目科學(xué)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性和可行性，提出立項(xiàng)建議。

第二十三條項(xiàng)目評(píng)審堅(jiān)持回避原則，聘請(qǐng)項(xiàng)目申請(qǐng)無(wú)關(guān)人員參與評(píng)審工作。評(píng)審專家和工作人員須嚴(yán)格遵守評(píng)審紀(jì)律，履行保密職責(zé)，不得外傳、復(fù)制或摘錄項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程、專家意見(jiàn)及項(xiàng)目?jī)?nèi)容。

第二十四條綜合立項(xiàng)建議，經(jīng)廳務(wù)會(huì)審定，省教育廳確定年度科學(xué)研究項(xiàng)目計(jì)劃并下達(dá)高校。

第二十五條省教育廳指導(dǎo)陜西省基礎(chǔ)科學(xué)研究院開(kāi)展基礎(chǔ)研究專項(xiàng)項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審和管理工作。項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)省教育廳，由省教育廳下達(dá)高校。

第二十六條項(xiàng)目承擔(dān)高校組織負(fù)責(zé)人簽訂《責(zé)任書(shū)》或《合同書(shū)》，作為項(xiàng)目確認(rèn)和結(jié)題（驗(yàn)收）依據(jù)。

第二十七條項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要包括財(cái)政經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)。財(cái)政經(jīng)費(fèi)下達(dá)采用項(xiàng)目資金、綜合獎(jiǎng)補(bǔ)方式。綜合獎(jiǎng)補(bǔ)按有關(guān)分配因素測(cè)算后整體下達(dá)各高校，部屬高校、部分省屬高校（含民辦）從“部屬高?！p一流’建設(shè)發(fā)展專項(xiàng)資金”“學(xué)校建設(shè)發(fā)展專項(xiàng)資金”和“民辦高校建設(shè)發(fā)展專項(xiàng)資金”等經(jīng)費(fèi)中統(tǒng)籌支持。其他院校按照財(cái)政事權(quán)支出責(zé)任劃分，在各自經(jīng)費(fèi)中自行統(tǒng)籌予以支持，保障項(xiàng)目資金及時(shí)到位。

第二十八條項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行包干制，不再編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，不設(shè)置直接費(fèi)用和間接費(fèi)用比例限制。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用和管理，由項(xiàng)目承擔(dān)高校根據(jù)相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法和財(cái)政制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位和個(gè)人不得截留、挪用。

第五章實(shí)施與過(guò)程管理

第二十九條項(xiàng)目實(shí)行負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。負(fù)責(zé)人不能開(kāi)展后續(xù)研究的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排人選接替，經(jīng)所在高校同意，報(bào)省教育廳科技處審批；如無(wú)合適人選，及時(shí)辦理項(xiàng)目終止手續(xù)。負(fù)責(zé)人無(wú)法履行相關(guān)手續(xù)的，承擔(dān)高校代為辦理。

第三十條有下列情況之一的，撤銷項(xiàng)目：

（一）違反意識(shí)形態(tài)有關(guān)要求；

（二）違背科學(xué)規(guī)律，違反學(xué)術(shù)道德；

（三）項(xiàng)目執(zhí)行不力，未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性研究工作；

（四）經(jīng)費(fèi)未用于項(xiàng)目研究相關(guān)工作；

（五）項(xiàng)目承擔(dān)高校未按批準(zhǔn)金額落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；

（六）項(xiàng)目承擔(dān)高校組織不力、管理不善。

第三十一條承擔(dān)高校指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行《責(zé)任書(shū)》或《合同書(shū)》規(guī)定。執(zhí)行不力、違反相關(guān)規(guī)定的，將視情對(duì)高校及負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，縮減高校立項(xiàng)指標(biāo)，取消負(fù)責(zé)人3年內(nèi)申報(bào)資格。

第三十二條撤銷的項(xiàng)目，承擔(dān)高校負(fù)責(zé)追回已撥付經(jīng)費(fèi)。撤銷項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得申報(bào)省教育廳各類科研項(xiàng)目。撤項(xiàng)情況嚴(yán)重的承擔(dān)高校，省教育廳將予追責(zé)。

第六章結(jié)題與驗(yàn)收

第三十三條省教育廳組織項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）。堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效原則，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，分類客觀科學(xué)評(píng)估。

第三十四條一般專項(xiàng)項(xiàng)目采取網(wǎng)上申請(qǐng)方式，集中辦理結(jié)題。經(jīng)專業(yè)人員審核，達(dá)到結(jié)題要求的，頒發(fā)《陜西省教育廳專項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)題證書(shū)》。

第三十五條重點(diǎn)項(xiàng)目、服務(wù)地方專項(xiàng)項(xiàng)目和青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目采取專家會(huì)議評(píng)審方式驗(yàn)收。

負(fù)責(zé)人按規(guī)定填寫《驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)》并提供驗(yàn)收材料，由承擔(dān)高校審核簽署意見(jiàn)后，報(bào)省教育廳科技處審批，符合要求的，組織驗(yàn)收。驗(yàn)收通過(guò)，頒發(fā)《陜西省教育廳科研項(xiàng)目驗(yàn)收證書(shū)》。

驗(yàn)收結(jié)論分為“通過(guò)驗(yàn)收”和“不通過(guò)驗(yàn)收”?！安煌ㄟ^(guò)驗(yàn)收”的項(xiàng)目，整改后1年內(nèi)重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)，驗(yàn)收通過(guò)后頒發(fā)驗(yàn)收證書(shū)。仍未通過(guò)的，終止項(xiàng)目。

第三十六條公開(kāi)發(fā)表的項(xiàng)目研究成果，按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)注。以“陜西省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目”名義發(fā)表階段性成果或最終成果，不得同時(shí)標(biāo)注多家項(xiàng)目資助字樣。標(biāo)注格式為：

中文：陜西省教育廳科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目資助（項(xiàng)目編號(hào)：×××××）

英文：Scientific Research Program Funded by Education Department of Shaanxi Provincial Government （Program No.×××××）

第七章附則

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，省教育廳2010年發(fā)布的《陜西省教育廳科研計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（陜教技〔2010〕14號(hào)）同時(shí)廢止。