各州（市）財(cái)政局、金融辦，鎮(zhèn)雄縣、宣威市、騰沖市財(cái)政局、金融辦：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省企業(yè)上市倍增計(jì)劃（2022-2025年）的通知》（云政辦發(fā)〔2022〕22號(hào)）規(guī)定，為加快推動(dòng)建立云南省股權(quán)交易中心、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所等層層遞進(jìn)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的多層次資本市場(chǎng)，助力市場(chǎng)主體培育，省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)督管理局制定了《云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

云南省財(cái)政廳 云南省地方金融監(jiān)督管理局

2022年9月28日

云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法

第一章  總 則

第一條 為加快推動(dòng)建立云南省股權(quán)交易中心、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所等層層遞進(jìn)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的多層次資本市場(chǎng)，助力市場(chǎng)主體培育，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省企業(yè)上市倍增計(jì)劃（2022-2025年）的通知》（云政辦發(fā)〔2022〕22號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱專項(xiàng)資金，是指納入云南省省級(jí)財(cái)政年度預(yù)算安排，用于鼓勵(lì)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)直接融資發(fā)展，降低企業(yè)上市（掛牌）綜合成本的專項(xiàng)財(cái)政資金。

第三條 專項(xiàng)資金在公平、公正、公開(kāi)的基礎(chǔ)上，遵循公開(kāi)透明、引導(dǎo)扶持、結(jié)果導(dǎo)向、跟蹤問(wèn)效的原則進(jìn)行管理，確保資金使用規(guī)范、安全和高效。

第四條 專項(xiàng)資金由云南省財(cái)政廳（以下簡(jiǎn)稱省財(cái)政廳）和云南省地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱省地方金融監(jiān)管局）共同管理。

第五條 各級(jí)財(cái)政部門(mén)、地方金融監(jiān)管部門(mén)要根據(jù)預(yù)算管理統(tǒng)一要求，按照職責(zé)分工合力做好專項(xiàng)資金管理工作。

第二章 獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

在境內(nèi)外證券交易所上市或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、云南省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金前3年內(nèi)不得有重大違法違規(guī)失信情形等情況，不會(huì)造成上市工作實(shí)質(zhì)性障礙。

已享受過(guò)云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持的企業(yè)不得重復(fù)申報(bào)。同一企業(yè)在同一資本市場(chǎng)同一階段只獎(jiǎng)補(bǔ)一次。同一企業(yè)在多地上市不得重復(fù)申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

（一）成功上市企業(yè)

1.對(duì)成功在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的企業(yè)分階段進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)。其中，對(duì)上市申請(qǐng)已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或滬深交易所受理的，給予不超過(guò)1000萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)成功上市的，給予不超過(guò)600萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

2.成功在香港聯(lián)合交易所上市或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（備案）在境外上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予不超過(guò)1600萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

3.對(duì)成功在北京證券交易所上市的企業(yè)分階段進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)。其中，對(duì)上市申請(qǐng)已被北京證券交易所受理的，給予不超過(guò)700萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)成功上市的，給予不超過(guò)300萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（二）成功掛牌企業(yè)

1.成功在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，一次性給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

2.成功在云南省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，一次性給予50萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（三）省委、省人民政府明確可予獎(jiǎng)補(bǔ)的其他情形

第七條 對(duì)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)進(jìn)入北京證券交易所上市，北京證券交易所上市企業(yè)轉(zhuǎn)板到上海證券交易所或深圳證券交易所，按規(guī)定補(bǔ)足相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

第三章 資金申報(bào)和下達(dá)

第八條 省財(cái)政廳聯(lián)合省地方金融監(jiān)管局組織開(kāi)展專項(xiàng)資金申報(bào)工作。

第九條 按照《云南省人民政府辦公廳關(guān)于支持市場(chǎng)主體財(cái)政資金網(wǎng)上公開(kāi)辦理的實(shí)施意見(jiàn)》（云政辦發(fā)〔2018〕100號(hào)）有關(guān)要求，申報(bào)企業(yè)通過(guò)“陽(yáng)光云財(cái)一網(wǎng)通”平臺(tái)，按要求提供專項(xiàng)資金申報(bào)材料（詳見(jiàn)附件）。

第十條 各州（市）財(cái)政局聯(lián)合金融辦按照屬地原則通過(guò)“陽(yáng)光云財(cái)一網(wǎng)通”平臺(tái)，對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行初審；云南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）通過(guò)“陽(yáng)光云財(cái)一網(wǎng)通”平臺(tái)，對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行初審。通過(guò)初審的材料分別由各州（市）財(cái)政局聯(lián)合金融辦，省國(guó)資委以正式文件報(bào)送省地方金融監(jiān)管局，并抄送省財(cái)政廳。

第十一條 省地方金融監(jiān)管局會(huì)同省財(cái)政廳做好申報(bào)項(xiàng)目評(píng)審工作。由省地方金融監(jiān)管局委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申報(bào)資料的真實(shí)性、合規(guī)性和完整性進(jìn)行審核。

第十二條 省地方金融監(jiān)管局根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核意見(jiàn)，提出擬獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)名單，并征求省發(fā)展改革委、省公安廳、省高級(jí)人民法院、省市場(chǎng)監(jiān)管局、云南證監(jiān)局、省稅務(wù)局以及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)建議。各部門(mén)按照職能職責(zé)研提意見(jiàn)建議。對(duì)存在重大違法違規(guī)未整改完畢或相關(guān)部門(mén)建議依法不宜進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)的企業(yè)，由省地方金融監(jiān)管局邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)和專家召開(kāi)工作會(huì)議研究確定處理意見(jiàn)。

第十三條 根據(jù)征求意見(jiàn)情況，省地方金融監(jiān)管局將擬獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)名單報(bào)送省財(cái)政廳。省財(cái)政廳和省地方金融監(jiān)管局按程序在“陽(yáng)光云財(cái)一網(wǎng)通”平臺(tái)和兩部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站上公示7日。公示無(wú)異議后作為最終確定獎(jiǎng)補(bǔ)的企業(yè)；對(duì)公示期間有異議的企業(yè)，由省地方金融監(jiān)管局邀請(qǐng)省財(cái)政廳、云南證監(jiān)局等有關(guān)部門(mén)和專家召開(kāi)工作會(huì)議研究確定處理意見(jiàn)。

第十四條 省地方金融監(jiān)管局按照最終確定的獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)名單，根據(jù)本辦法確定獎(jiǎng)補(bǔ)金額，結(jié)合預(yù)算管理要求，將獎(jiǎng)補(bǔ)資金編入下一年度部門(mén)預(yù)算。省財(cái)政廳按照財(cái)政預(yù)算、國(guó)庫(kù)管理相關(guān)規(guī)定，在部門(mén)預(yù)算批復(fù)后將資金下達(dá)至相關(guān)企業(yè)。

第四章 預(yù)算績(jī)效和財(cái)政監(jiān)督管理

第十五條 省地方金融監(jiān)管局要將績(jī)效評(píng)估、績(jī)效目標(biāo)、運(yùn)行監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)、預(yù)算績(jī)效考核和信息公開(kāi)等績(jī)效管理要求納入預(yù)算編制、執(zhí)行和決算監(jiān)督全過(guò)程，將績(jī)效管理結(jié)果應(yīng)用于部門(mén)預(yù)算管理，實(shí)現(xiàn)預(yù)算和績(jī)效管理權(quán)責(zé)一體、管理同步。

第十六條 各州（市）財(cái)政部門(mén)要進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算監(jiān)督管理，聯(lián)合地方金融監(jiān)管等相關(guān)部門(mén)壓實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，確保財(cái)政資金專項(xiàng)用于與企業(yè)上市（掛牌）相關(guān)工作或用于企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相關(guān)費(fèi)用，不得用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)高管或證券企業(yè)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)個(gè)人。獲得獎(jiǎng)補(bǔ)資金的企業(yè)要開(kāi)設(shè)賬戶，實(shí)行專賬核算，確保財(cái)政資金?？顚Ｓ?，并保留獎(jiǎng)補(bǔ)資金支出憑證。

第十七條 對(duì)于在資金申報(bào)過(guò)程中，撤回上市申請(qǐng)或在審核階段由于違法等情形被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所給予處罰，不予獎(jiǎng)補(bǔ)。

對(duì)于獲得上市階段性獎(jiǎng)補(bǔ)資金后撤回上市申請(qǐng)或在上市審核階段由于違法等情形被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所給予處罰，以及首次上市發(fā)行、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、云南省股權(quán)交易中心掛牌以后1年內(nèi)退市（摘牌）的企業(yè)，不符合獎(jiǎng)補(bǔ)資金支持范圍。企業(yè)應(yīng)在發(fā)生上述情形之日起5日內(nèi)向?qū)俚亟鹑谵k和財(cái)政局書(shū)面報(bào)告，屬地金融辦和財(cái)政局在收到企業(yè)書(shū)面報(bào)告之日起30日內(nèi)認(rèn)真核實(shí)相關(guān)情況，對(duì)企業(yè)已獲得獎(jiǎng)補(bǔ)資金提出初步處理意見(jiàn)，以正式文件報(bào)送省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳。省地方金融監(jiān)管局在收到屬地金融辦和財(cái)政局初步處理意見(jiàn)之日起15日內(nèi)邀請(qǐng)省財(cái)政廳、云南證監(jiān)局等有關(guān)部門(mén)召開(kāi)工作會(huì)議研究確定處理意見(jiàn)，以正式文件將處理意見(jiàn)報(bào)送省財(cái)政廳。經(jīng)省地方金融監(jiān)管局和省財(cái)政廳就處理意見(jiàn)達(dá)成一致后，聯(lián)合發(fā)文通知屬地金融辦和財(cái)政局告知企業(yè)。對(duì)于需收回獎(jiǎng)補(bǔ)資金的情況，企業(yè)應(yīng)在收到屬地金融辦和財(cái)政局處理意見(jiàn)之日起30日內(nèi)主動(dòng)將獲得的獎(jiǎng)補(bǔ)資金原渠道全額返還省級(jí)財(cái)政。

第十八條 省國(guó)資委和各州（市）金融辦應(yīng)加強(qiáng)資金管理，于每年12月5日前，將資金使用管理情況報(bào)送省地方金融監(jiān)管局。省地方金融監(jiān)管局匯總?cè)≠Y本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金使用情況于每年12月31日前反饋省財(cái)政廳。省財(cái)政廳會(huì)同省地方金融監(jiān)管局等部門(mén)定期對(duì)專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤問(wèn)效。

第十九條 申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的企業(yè)須對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，各州（市）金融辦、財(cái)政部門(mén)對(duì)申報(bào)材料的完整性負(fù)責(zé)。任何單位和個(gè)人不得滯留、截留、擠占、挪用專項(xiàng)資金。對(duì)于以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取專項(xiàng)資金的情形，一經(jīng)查實(shí)，將按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院第427號(hào)令）等有關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十條 證券企業(yè)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)配合企業(yè)套取獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，依法追究責(zé)任。

第五章  附 則

第二十一條 本辦法自2022年11月30日起施行，有效期至2025年12月31日。

第二十二條 本辦法由省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表

2.申報(bào)材料要求