《經(jīng)濟法》知識點：證券上市

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：仔仔優(yōu)尼 2019/12/20 20:02:07　字體：大小

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《經(jīng)濟法》知識點：證券上市

【區(qū)分】發(fā)行與上市：發(fā)行是一級市場（公司賣給投資者），上市是二級市場（投資者之間進行買賣）。

（一）批準

申請證券上市交易，應當向“證券交易所”提出申請，由證交所依法審核同意。

（二）證券上市條件——數(shù)字性規(guī)定至考前必須反復強化

證券種類	上市條件
股票	（1）股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行（2）股本總額不少于人民幣“3000萬元” （3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的“25%以上”；公司股本總額“超過4億元”人民幣的，公開發(fā)行股份的比例為“10%以上” （4）最近“3年”無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
債券	（1）公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發(fā)行條件（2）公司債券的期限為“1年”以上（3）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣“5000萬元”
封閉式基金	（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定（2）基金合同期限為“5年以上” （3）基金募集金額不低于“2億元”人民幣（4）基金份額持有人不少于“1000人”