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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：合規(guī)管理（3.26）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)第一次考試時間為3月31日至4月1日。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習題：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。基礎備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
單選題
（ ）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
A、合規(guī)風險
B、道德風險
C、監(jiān)管風險
D、控制風險
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。參見教材（下冊）P189.
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