期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)相關規(guī)定（03.25）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/03/25 14:00:00　字體：大小

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期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

單選題

證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員存在（?。┣樾蔚模瑧斖瑫r向主管紀檢監(jiān)察部門報告。

A、在內部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的

B、發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的

C、發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的

D、違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關立案調查政者被采取刑事處罰等措施的

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業(yè)相關規(guī)定。有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構應當在5個工作日內，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告：（1）證券期貨經(jīng)營機構在內部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反該規(guī)定行為的；（2）證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的；（4）證券期貨經(jīng)營機構或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)上述（1）項情形的，應當同時向主管紀檢監(jiān)察部門報告，出現(xiàn)上述（1）（2）（3）項情形且涉嫌犯罪的，相關部門應當依法移送監(jiān)察、司法機關。

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