2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》：金融期貨投資者適當性制度

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/01/22 08:58:58　字體：大小

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　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！

　　第一條

　　為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條

　　本規(guī)定所稱金融期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度），是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　第三條

　　中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局（以下統(tǒng)稱各派出機構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

　　第四條

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

　　中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

　　監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

　　【例題】中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行（?。?。

　　A.監(jiān)督檢查

　　B.核查驗證

　　C.行政監(jiān)管

　　D.自律管理

　　【正確答案】D

　　【答案解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條第二款規(guī)定。

　　【例題】中金所、中期協(xié)對期貨公同執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（?。?/p>