一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析的簡(jiǎn)要評(píng)述

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵問題之一，在發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更是特別為人們所關(guān)注。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了大量的研究，如新古典增長(zhǎng)理論、新增長(zhǎng)理論及制度變遷理論，都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉及內(nèi)生機(jī)制進(jìn)行了分析。

　　20世紀(jì)40年代哈羅德和多馬的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型被視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論出現(xiàn)的標(biāo)志。但是，由于哈羅德一多馬模型假定資本報(bào)酬率是常數(shù)，這就間接地假定了資本和勞動(dòng)在增長(zhǎng)過程中不能相互替代，從而使均衡增長(zhǎng)的條件（有保證的增長(zhǎng)率＝自然增長(zhǎng)率＝實(shí)際增長(zhǎng)率）難以滿足。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在仔細(xì)研究哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論之后，放松了資本與勞動(dòng)不可替代的假定，從而創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的模型是封閉的，僅研究某一國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以資本邊際收益遞減、完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)和外生技術(shù)及其收益不變?yōu)槠淅碚摷僭O(shè)。該模型認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿�，從長(zhǎng)期看可稱之為唯一的動(dòng)力。另外，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還假定各個(gè)國(guó)家有相同的機(jī)會(huì)得到同樣的技術(shù)，因而各國(guó)間沒有技術(shù)水平的區(qū)別。該模型由此得出結(jié)論：各個(gè)相互獨(dú)立的國(guó)家有很強(qiáng)的使經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長(zhǎng)率趨于一致的傾向，在各國(guó)間要素可自由流動(dòng)的情況下將增強(qiáng)這一趨勢(shì)。新古典增長(zhǎng)理論的局限性在于它假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是外生的，它不能解釋為什么發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，同樣它也無法解釋世界各國(guó)人均收入水平的差異和實(shí)際人均GDP  增長(zhǎng)率的差異。

　　以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默和盧卡斯為代表的“新增長(zhǎng)理論”充分吸納了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的最新成果，克服了在增長(zhǎng)理論中占主導(dǎo)地位的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的局限性，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論帶來了生機(jī)和活力。羅默認(rèn)為，生產(chǎn)要素的收益問題是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素，新古典增長(zhǎng)理論關(guān)于邊際收益遞減的假設(shè)是導(dǎo)致其失敗的原因。因此，在他提出的增長(zhǎng)模型中放棄了這個(gè)假設(shè)。在羅默的增長(zhǎng)模型中，特殊的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本不僅進(jìn)入了生產(chǎn)函數(shù)，而且成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。它們不僅能形成自身遞增的收益，而且能使資本和勞動(dòng)等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，遞增的收益保證著長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（羅默，1986）。盧卡斯的建模思想和羅默稍有不同。他的增長(zhǎng)模型以人力資本為核心，把資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本兩種。盧卡斯認(rèn)為正是各國(guó)在人力資本方面的差異，導(dǎo)致了各國(guó)在收入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率方面的差異，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)的開放度可以使發(fā)展中國(guó)家吸收新技術(shù)和人力資本，從而更快地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的收入差距（盧卡斯，1988）。

　　制度學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則提出了全新的觀點(diǎn)，認(rèn)為資本積累、技術(shù)進(jìn)步等因素與其說是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，倒不如說是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本身；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因是制度的變遷，一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效產(chǎn)權(quán)制度體系是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素（諾斯，1994）。他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因是交易費(fèi)用的降低，而降低交易費(fèi)用的關(guān)鍵在于制度變遷。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的許多新問題，如公共政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響、國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用等等，都在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中找到了解釋。因此，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論有很大的現(xiàn)實(shí)意義。

　　事實(shí)上，如果生產(chǎn)純粹是一種投入與產(chǎn)出之間的工程關(guān)系，那么產(chǎn)出的任何變化，除了那些隨機(jī)擾動(dòng)導(dǎo)致的外，都將是投入變化的結(jié)果。然而，可觀察的生產(chǎn)函數(shù)一般是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而不是一種純工程關(guān)系，因?yàn)槊恳环N可觀察資源的使用密集度，取決于勞動(dòng)者和管理者的經(jīng)濟(jì)決策，這些決策是他們對(duì)制度安排、獲利機(jī)會(huì)等等的反應(yīng)（林毅夫，1990）�；�于這一理由，經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)沒有影響，我們必須將制度作為解釋變量引入生產(chǎn)函數(shù)才能更完善的進(jìn)行增長(zhǎng)的因素分析。

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素分析是伴隨著新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論而發(fā)展起來的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析法中最為主流、傳統(tǒng)的方法就是新古典增長(zhǎng)理論的主要代表人物索洛提出的索洛法，此方法將把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，如資本和勞動(dòng)等，顯示的引入生產(chǎn)函數(shù)，估計(jì)其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，將結(jié)果中不能被勞動(dòng)、資本投入解釋的部分稱為“索洛剩余”，并認(rèn)為“索洛剩余”是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果（索洛，1957）。此后喬根森、丹尼森等人對(duì)索洛法進(jìn)行了改進(jìn)：一方面是提出了一些測(cè)算收入和資本、勞動(dòng)等投入的新方法；一方面是根據(jù)增長(zhǎng)理論的進(jìn)展引入了一些新的解釋變量，如人力資本等。在本文中，我們將制度作為一種增長(zhǎng)要素引入生產(chǎn)函數(shù)，估計(jì)其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

　　二、制度變遷在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用

　　改革開放所帶來的市場(chǎng)化和國(guó)際化為中國(guó)經(jīng)濟(jì)注入了強(qiáng)大的活力，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了巨大的推動(dòng)作用。首先，改革開放使我國(guó)經(jīng)濟(jì)成分從單一走向多元。在計(jì)劃體制下，我國(guó)長(zhǎng)期以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主，在許多領(lǐng)域甚至是國(guó)有經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下。改革開放以來，特別是20世紀(jì)80年代中期城市改革以來，上述格局開始發(fā)生變化，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展壯大。以工業(yè)為例，1978年非國(guó)有工業(yè)產(chǎn)值只占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的22.8％，1988年增至43.9％，1998年更增至71.9％，20年間國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的對(duì)比正好倒了過來。同時(shí)，改革開放期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制從“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”一“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”一“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這一決定性的轉(zhuǎn)變表明了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的市場(chǎng)化過程，我國(guó)改革的本質(zhì)實(shí)際上就是市場(chǎng)化的改革。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的市場(chǎng)化體現(xiàn)在市場(chǎng)在配置資源中的作用越來越大，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的依賴程度不斷增強(qiáng)。以固定資產(chǎn)投資為例，1978年國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的近一半，1988年這一比例降至10％左右，1998年進(jìn)一步降至不足5％。其他領(lǐng)域如勞動(dòng)就業(yè)、物資流通、  價(jià)格決定等也有大體類似的變化。此外，改革開放還帶來了利益分配機(jī)制和格局的演化。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)利益的分配是以國(guó)家為本位的。但是隨著經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化改革，經(jīng)濟(jì)利益的分配逐漸向企業(yè)本位和個(gè)人本位傾斜，利益分配機(jī)制不再是國(guó)家行政命令一統(tǒng)天下，而是越來越多的依靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則來決定利益分配。國(guó)家在利益分配中的份額有所下降，居民和企業(yè)的份額上升，比如1978年國(guó)家財(cái)政收入占GDP的比重近1／3，1988年降至15.8％，1998年則只有12.8％。最后，改革開放政策使得中國(guó)在貿(mào)易、金融、投資領(lǐng)域全面對(duì)外開放，對(duì)外開放程度在穩(wěn)定地和大幅度地提高。從1984年到1995年，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易比率從17％提高到40％，對(duì)外金融比率從1.6％提高到25.6％，對(duì)外投資比率從0.45％提高到5.4％，對(duì)外開放比率從7.4％提高到25.3％。去年我國(guó)成功的加入WTO則更使得中國(guó)的對(duì)外開放達(dá)到了新的層次，  中國(guó)已經(jīng)從一個(gè)封閉的國(guó)家逐步成為世界經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和參與力量。

　　一般認(rèn)為，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因主要有三個(gè)：第一是人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的努力；第二是知識(shí)的增長(zhǎng)及應(yīng)用；第三是人均資本和其他資源量的增加。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為制度是更深層次的原因，制度變遷可以促使以上三方面原因發(fā)揮作用。他們認(rèn)為：制度是至關(guān)重要的，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用；制度的最基本的功能是節(jié)約，即讓一個(gè)或更多的經(jīng)濟(jì)人增進(jìn)自身的福利而不使其他人的福利減少，或讓經(jīng)濟(jì)人造他們的預(yù)算約束下達(dá)到更高的目標(biāo)水平，具體表現(xiàn)為利用潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化和外部經(jīng)濟(jì)，或者提供更豐富的信息、良好的預(yù)期等等。

　　具體到中國(guó)的改革開放，我們認(rèn)為：對(duì)外開放可以看成是中國(guó)逐漸參與和學(xué)習(xí)世界經(jīng)濟(jì)的過程，這一變遷使得中國(guó)參與到世界經(jīng)濟(jì)的分工與合作中來，從而中國(guó)可以獲得比開放前更豐富的技術(shù)、制度和資源，或者說中國(guó)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)可能集增大了許多，這當(dāng)然非常有利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)參與國(guó)際分工與合作對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，還表現(xiàn)為分工和專業(yè)化帶來了經(jīng)濟(jì)效率的提高，而且分工與專業(yè)化本身具有“自我繁殖”的能力，它又將帶來新的分工與專業(yè)化，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為一種長(zhǎng)期趨勢(shì)（楊小凱，1989）。對(duì)外開放對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用除了增大生產(chǎn)可能集和重新分工以外，影響更為深遠(yuǎn)的是為微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)全新的參照系，有助于沖擊長(zhǎng)期閉關(guān)鎖國(guó)給企業(yè)和國(guó)民帶來的落后的思維方式，使我國(guó)逐步回歸到國(guó)際社會(huì)中去，從而更深層次更大程度的對(duì)外開放。而市場(chǎng)化的改革，使得資源配置的主體和機(jī)制都發(fā)生了轉(zhuǎn)變。非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的增加，使一部分產(chǎn)權(quán)明晰化，使得部分經(jīng)濟(jì)成分在一定程度上成為真正的產(chǎn)權(quán)；同時(shí)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，打破了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的壟斷，有利于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用�？傊�，產(chǎn)權(quán)制度多元化既有助于全社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的提高，又為現(xiàn)代企業(yè)制度的建立提供了良好的外部環(huán)境。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的市場(chǎng)化體現(xiàn)在市場(chǎng)在配置資源中的作用越來越大，經(jīng)濟(jì)事務(wù)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的依賴程度不斷增強(qiáng)。而在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是最為有效的資源配置手段，它提供了更為有效的激勵(lì)和約束方式，使得經(jīng)濟(jì)主體的主觀努力程度得到提高。利益分配格局的改變從根本上解決了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力問題，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)建立在一個(gè)合乎人類理性的基礎(chǔ)之上，這樣就為產(chǎn)權(quán)制度提供了保障，為激勵(lì)機(jī)制提供了基礎(chǔ)。

　　綜上所述，從理論上講中國(guó)制度變遷必然對(duì)中國(guó)產(chǎn)生巨大影響，必然會(huì)促進(jìn)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，下文將對(duì)這一制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行實(shí)證分析，以期從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)具體有多大。

　　三、制度變遷對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的實(shí)證分析

　　從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，要對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的增長(zhǎng)因素作實(shí)證分析并對(duì)各項(xiàng)因素進(jìn)行精確和詳細(xì)的分解尚有一定困難，因?yàn)檫@不僅涉及到理論問題，同時(shí)也面臨統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性和可獲得性等等因素。當(dāng)然，方法論和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等方面的困難，并沒有令經(jīng)濟(jì)學(xué)者放棄這方面研究努力。早在80年代初，就有學(xué)者對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素進(jìn)行研究，其中也包括西方學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)（如世界銀行，提德克（Tidrick，1986））。  但由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)不能直接滿足生產(chǎn)函數(shù)的需要和某些假設(shè)，所以大多數(shù)研究人員只是根據(jù)自己能夠收集到的資料和對(duì)數(shù)據(jù)的判斷作相應(yīng)分析，或僅進(jìn)行一些局部性的研究，結(jié)果不同機(jī)構(gòu)或?qū)W者的研究結(jié)果差異很大。其中比較有影響的研究有：陳寬、謝千里、羅斯基、王宏昌、鄭玉歆（1989，1993年）對(duì)中國(guó)獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)1953～1985年間生產(chǎn)率進(jìn)行的研究；麥克哥金（Mc  Guekin，1989）等對(duì)中國(guó)工業(yè)1980～1985年多因素生產(chǎn)率和增長(zhǎng)原因進(jìn)行的研究；李京文、鄭友敬等（1989，1990，1992）對(duì)生產(chǎn)率與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究；胡永泰、海聞等（1994，1998）對(duì)中國(guó)不同所有制企業(yè)所作的研究；郭克莎（1993）對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的研究；支道�。�1992，1994）對(duì)中國(guó)綜合要素生產(chǎn)率的測(cè)算；劉小玄、鄭京海（1998）對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)效率決定因素的研究等等。

　　在吸收以上研究成果的基礎(chǔ)上，本文試圖通過一些指標(biāo)換算，運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)方程對(duì)中國(guó)增長(zhǎng)源泉進(jìn)行分解，并就我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度變遷因素進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)量檢驗(yàn)。本文中我們采用的生產(chǎn)函數(shù)是一個(gè)包括資本和勞動(dòng)投入，技術(shù)和制度變量的柯布——道格拉斯函數(shù)。我們的基本方程具體形式如下：

　　Y＝AK[a]L[b]I[c]e[ε]  （1）

　　其中Y代表產(chǎn)出；A代表技術(shù)進(jìn)步、人力資本等其他未顯示的進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的增長(zhǎng)因素，對(duì)此我們沿用索洛余值法來處理；C和L分別代表資本投入和勞動(dòng)投入；I代表制度變量，a，b，c為參數(shù)，為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。對(duì)于收入，我們使用歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來描述，換算成為1990年不變價(jià)，并以1990年為基期進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；對(duì)于勞動(dòng)投入，我們使用從業(yè)人數(shù)來代表，由于1990年以后統(tǒng)計(jì)口徑的變化，我們對(duì)1990年以后的數(shù)據(jù)進(jìn)行了調(diào)整，并以1990年為基期進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；對(duì)于資本投入我們采用資本形成總額數(shù)據(jù)，換算成為1990年不變價(jià)，并以1990年為基期進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

　　為了對(duì)制度變遷進(jìn)行量化測(cè)度，本文參考金玉國(guó)（2001）的研究成果引入四個(gè)制度變量分別對(duì)制度變遷的幾個(gè)方面進(jìn)行描述：

　　1.非國(guó)有化率（FGYH），反映經(jīng)濟(jì)成份多元化的程度。轉(zhuǎn)型時(shí)期經(jīng)濟(jì)成份多元化在宏觀層面上主要表現(xiàn)非國(guó)有化，由于經(jīng)濟(jì)成分的非國(guó)有化改革集中體現(xiàn)在工業(yè)領(lǐng)域，因此非國(guó)有化率可以用工業(yè)總產(chǎn)值（或增加值）中非國(guó)有工業(yè)的總產(chǎn)值（或增加值）代表。

　　FGYH＝非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值（或增加值）／全部工業(yè)總產(chǎn)值（或增加值）

　　2.市場(chǎng)化程度（SCH），  用來反映資源配置經(jīng)濟(jì)決策市場(chǎng)化的廣度和深度

　　目前我國(guó)衡量市場(chǎng)化程度的方法有十余種，金玉國(guó)所使用的“市場(chǎng)化程度”指標(biāo)是在參照盧中原、胡鞍鋼提出的“市場(chǎng)化指數(shù)”指標(biāo)的基礎(chǔ)上略作改動(dòng)而成的。因?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的市場(chǎng)化程度及其變化特征可以從生產(chǎn)要素（資金、勞動(dòng)力、技術(shù)水平等）配置的市場(chǎng)化和經(jīng)濟(jì)參數(shù)（價(jià)格、匯率、利率等）決定的市場(chǎng)化反映出來，所以市場(chǎng)化指數(shù)是上述兩個(gè)方面按其重要性不同加權(quán)合成的一個(gè)指數(shù)。

　　SCH＝生產(chǎn)要素市場(chǎng)化指數(shù)*0.6＋經(jīng)濟(jì)參數(shù)市場(chǎng)化指數(shù)*0.4

　　式中，“生產(chǎn)要素市場(chǎng)化指數(shù)”用投資的市場(chǎng)化代表，它是全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中“利用外資、自籌投資、其他投資”三項(xiàng)指標(biāo)的比重，因?yàn)檫@三項(xiàng)投資的規(guī)模基本是由市場(chǎng)決定、投資者自主決策的，其比重大小大致可以反映投資領(lǐng)域的市場(chǎng)化程度：“經(jīng)濟(jì)參照市場(chǎng)化指數(shù)”用價(jià)格的市場(chǎng)化代表，它是所有商品價(jià)格中不是由國(guó)家定價(jià)的比重，由于資料的制約，本文使用農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)中非國(guó)家定價(jià)的比重。

　　3.國(guó)家財(cái)政收入占GDP的比重（CZSR），即CZSR  ＝國(guó)家財(cái)政收入／當(dāng)年GDP

　　這一指標(biāo)主要反映經(jīng)濟(jì)利益分配中國(guó)家分配份額的大小。其中，國(guó)家財(cái)政收入不包括債務(wù)收入。

　　4.對(duì)外開放程度（DWKF），對(duì)外開放表現(xiàn)在包括出口的各個(gè)方面，因此采用包括國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、國(guó)際投資三方面內(nèi)容的對(duì)外開放指數(shù)（即這三方面指標(biāo)占GDP  比重的加權(quán)平均數(shù)）來代表對(duì)外開放的程度才能夠比較全面的反映對(duì)外開放的程度。

　　DWKF＝進(jìn)出口總值／GDP*0.4＋對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債總額／GDP*0.3＋利用外資和對(duì)外投資總額／GDP*0.3

　　根據(jù)上述公式，  可以利用中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒各年的相應(yīng)指標(biāo)計(jì)算出1978～1999年我國(guó)各年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資料以及制度變量如表1所示。

　　表1  1978～1999年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資料及制度變量

　　年份　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（GDP定基指數(shù)）　　非國(guó)有化率（FGYH）　　市場(chǎng)化指標(biāo)（SCH）　　財(cái)政收入比重（CZSR）　　對(duì)外開放度（DWKF）

　　1978　　　　　　100.0　　　　　　　　　22.4　　　　　　　  21.8　　　　　　　　  29.5　　　　　　　　  5.2

　　1979　　　　　　107.5　　　　　　　　　21.5　　　　　　　  24.9　　　　　　　　  28.4　　　　　　　　  7.2

　　1980　　　　　　116.0　　　　　　　　　38.0　　　　　　　  32.1　　　　　　　　  25.7　　　　　　　　  6.5

　　1981　　　　　　122.0　　　　　　　　　25.2　　　　　　　  33.7　　　　　　　　  24.2　　　　　　　　  6.9

　　1982　　　　　　133.3　　　　　　　　　25.6　　　　　　　  35.8　　　　　　　　  22.9　　　　　　　　  7.4

　　1983　　　　　　148.2　　　　　　　　　26.7　　　　　　　  41.6　　　　　　　　  23.0　　　　　　　　  7.8

　　1984　　　　　　170.9　　　　　　　　　30.9　　　　　　　  45.8　　　　　　　　  22.9　　　　　　　　  7.4

　　1985　　　　　　193.5　　　　　　　　　35.1　　　　　　　  54.0　　　　　　　　  22.4　　　　　　　　  12.1

　　1986　　　　　　209.9　　　　　　　　　37.7　　　　　　　  56.1　　　　　　　　  20.8　　　　　　　　  13.5

　　1987　　　　　　234.1　　　　　　　　　40.3　　　　　　　  58.1　　　　　　　　  18.4　　　　　　　　  14.0

　　1988　　　　　　260.5　　　　　　　　　43.2　　　　　　　  61.3　　　　　　　　  15.8　　　　　　　　  13.7

　　1989　　　　　　271.5　　　　　　　　　43.9　　　　　　　  62.4　　　　　　　　  15.8　　　　　　　　  13.6

　　1990　　　　　　283.0　　　　　　　　　45.4　　　　　　　  62.0　　　　　　　　  15.8　　　　　　　　  16.9

　　1991　　　　　　308.8　　　　　　　　　47.1　　　　　　　  63.6　　　　　　　　  14.6　　　　　　　　  20.6

　　1992　　　　　　352.2　　　　　　　　　51.9　　　　　　　  65.2　　　　　　　　  13.1　　　　　　　　  22.0

　　1993　　　　　　398.4　　　　　　　　　56.9　　　　　　　  54.8　　　　　　　　  12.6　　　　　　　　  22.7

　　1994　　　　　　448.7　　　　　　　　　59.2　　　　　　　  66.2　　　　　　　　  11.2　　　　　　　　  29.3

　　1995　　　　　　489.1　　　　　　　　　56.0　　　　　　　  65.4　　　　　　　　  10.7　　　　　　　　  25.3

　　1996　　　　　　536.8　　　　　　　　　63.7　　　　　　　  67.2　　　　　　　　  10.9　　　　　　　　  26.5

　　1997　　　　　　582.4　　　　　　　　　68.4　　　　　　　  67.2　　　　　　　　  11.6　　　　　　　　  27.8

　　1998　　　　　　627.8　　　　　　　　　71.8　　　　　　　  70.9　　　　　　　　  12.4　　　　　　　　  30.8

　　1999　　　　　　672.4　　　　　　　　　62.6　　　　　　　  69.4　　　　　　　　  13.3　　　　　　　　  33.5

　　根據(jù)金玉國(guó)（2001）的研究結(jié)果我們應(yīng)用主成份分析法對(duì)制度變遷進(jìn)行量化測(cè)度，并據(jù)此得到各制度變量加權(quán)處理公式：I＝0.254*FGYH＋0.254SCH＋0.251*FCZSR＋0.249*DWKF——（＄），計(jì)算結(jié)果見表2.從而，我們可以得到產(chǎn)出、資本和勞動(dòng)力各變量數(shù)據(jù)（見表3）。

　　表2  1981～1999年中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變量及主成分得分值

　　年份　　非國(guó)有化　　市場(chǎng)化指　　市場(chǎng)化收入比　　對(duì)外開放　　制度變

　　率FGYH　　　  數(shù)SCH　　　　重FCZSR　　　　  DWKF　　　  遷I

　　1981　　　25.2　　　　33.7　　　　　75.8　　　　　  6.9　　　  35.44

　　1982　　　25.6　　　　35.6　　　　　77.1　　　　　  7.4　　　  36.46

　　1983　　　26.7　　　　41.6　　　　　77.0　　　　　  7.8　　　  38.29

　　1984　　　30.9　　　　45.8　　　　　77.1　　　　　  7.4　　　  40.31

　　1985　　　35.1　　　　54.0　　　　　77.6　　　　　  12.1　　　44.68

　　1986　　　37.7　　　　56.1　　　　　79.2　　　　　  13.5　　　46.61

　　1987　　　40.3　　　　58.1　　　　　1.6　　　　　　14.0　　　48.49

　　1988　　　43.2　　　　61.3　　　　　84.2　　　　　  13.7　　　50.59

　　1989　　　43.9　　　　62.4　　　　　84.2　　　　　  13.6　　　51.01

　　1990　　　45.4　　　　62.0　　　　　84.2　　　　　  16.9　　　52.12

　　1991　　　47.1　　　　63.6　　　　　85.4　　　　　  20.6　　　54.17

　　1992　　　51.9　　　　65.2　　　　　86.9　　　　　  22.0　　　56.51

　　1993　　　56.9　　　　64.8　　　　　87.4　　　　　  22.7　　　57.98

　　1994　　　59.2　　　　66.2　　　　　88.8　　　　　  29.3　　　60.9

　　1995　　　66.0　　　　65.4　　　　　89.3　　　　　  25.3　　　61.56

　　1996　　　63.7　　　　67.2　　　　　89.1　　　　　  26.5　　　61.67

　　1997　　　68.4　　　　67.2　　　　　88.4　　　　　  27.8　　　63.01

　　1998　　　71.8　　　　70.9　　　　　87.6　　　　　  30.8　　　65.3

　　1999　　　62.6　　　　69.4　　　　　86.7　　　　　  33.5　　　68.07

　　資料來源：據(jù)表1數(shù)據(jù)和公式（＄）計(jì)算所得。

　　表3  各變量數(shù)據(jù)表

　　年份　　國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值　　制度變遷測(cè)度　　資本投入（億元，　　勞動(dòng)力

　�。▋|元，1990　　　　　　%I　　　　　1990年不變　　  （萬人）L

　　年不變價(jià)）Y　　　　　　　　　　　　　  價(jià)）K

　　1981　　　9123.04　　　　　  35.44　　　　　  2966.339　　　  43725

　　1982　　　9749.195　　　　　36.46　　　　　  3241.077　　　  45295

　　1983　　　10765.03　　　　　38.29　　　　　  3637.017　　　  46436

　　1984　　　12654.35　　　　　40.31　　　　　  4356.023　　　  48197

　　1985　　　14534.78　　　　　44.68　　　　　  5490.025　　　  49873

　　1986　　　15603.81　　　　　46.61　　　　　  5882.284　　　  51282

　　1987　　　17052.93　　　　　48.49　　　　　  6161.149　　　  52783

　　1988　　　17953.72　　　　　50.59　　　　　  6608.636　　　  54334

　　1989　　　17266.67　　　　　51.01　　　　　  6223.852　　　  55329

　　1990　　　18547.90　　　　　52.12　　　　　  6444.000　　　  56740

　　1991　　　21010.84　　　　　54.17　　　　　  7305.947　　　  58360

　　1992　　　24568.09　　　　　56.51　　　　　  8887.199　　　  59433

　　1993　　　28221.13　　　　　57.98　　　　　  12220.810　　　60222

　　1994　　　31308.60　　　　　60.90　　　　　  12896.280　　　61472

　　1995　　　34108.12　　　　　61.56　　　　　  13926.570　　　62389

　　1996　　　37320.36　　　　　61.67　　　　　  14770.560　　　62842

　　1997　　　40614.19　　　　　63.01　　　　　  15521.650　　　63667

　　1998　　　43872.47　　　　　65.33　　　　　  16545.390　　　64363

　　1999　　　47284.31　　　　　68.07　　　　　  17604.45　　　  64791

　　資料來源：表中制度變量測(cè)度數(shù)據(jù)來源于表2，  其他數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各相關(guān)年份。

　　除了計(jì)算出上述數(shù)據(jù)外，估計(jì)的方法還需要簡(jiǎn)單討論一下：

　　為了估計(jì)的方便，對(duì)（1）式兩邊取自然對(duì)數(shù)，得：

　　lnY＝lnA＋alnK＋blnL＋clnI＋ε  （2）

　　這就是我們首先要估計(jì)的基本方程。但是用最小二乘法對(duì)（2  ）式進(jìn)行估計(jì)后，我們發(fā)現(xiàn)R平方和F值都很大，而各變量估計(jì)參數(shù)的統(tǒng)計(jì)量都很小，通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)方程（2  ）存在嚴(yán)重多重共線性問題（另外還存在自相關(guān)問題），這樣建立起來的回歸模型穩(wěn)定性較差，會(huì)造成各個(gè)解釋變量的回歸系數(shù)估計(jì)值的不穩(wěn)定性，因此不能直接用最小二乘法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，必須首先剔除共線性問題。為此，我們采用產(chǎn)出和資本的密集形式（即y＝Y(jié)／L，k＝K／L）重新構(gòu)造生產(chǎn)函數(shù)：

　　y＝AK[α]I[β]e[ε]  （3）

　　兩邊取對(duì)數(shù)得：

　　lny＝lnA＋αlnk＋βlnI＋ε  （4）

　　用eviews3.1軟件對(duì)（4）進(jìn)行估計(jì)（采用了一階滯后法消除自相關(guān)的影響），結(jié)果如表4所示。

　　表4  Eviews3.1軟件估計(jì)結(jié)果

　　Dependent  Variable：  lny

　　Method：  Least  Squares

　　Date：  05/04/02　Time：  11：59

　　Sample（Adjusted）：  1983  1999

　　Included  Observations：  17  after  Adjusting  Endpoints

　　Convergence  Achieved  after  30Iterations

　　Variable　　　　　　　　　　Coefficient　　　　Std.  Error　　　　t-Statistic　　　　Prob.

　　lnI　　　　　　　　　　　　　0.957044　　　　　  0.445520　　　　　2.148148　　　　  0.0511

　　lnk　　　　　　　　　　　　　0.498902　　　　　  0.123678　　　　　4.033892　　　　  0.0014

　　lnA　　　　　　　　　　　　  -3.780211　　　　　  1.985050　　　　  -1.904340　　　　  0.0792

　　AR（1）　　　　　　　　　　　　0.765874　　　　　  0.166790　　　　　4.591857　　　　  0.0005

　　R-squared　　　　　　　　　　0.991703　　　　　　　　Mean  Dependent  Var　　　　　  -0.974888

　　Adjusted  R-squared　　　　　  0.989789　　　　　　　　  S.  D.  Dependent  Var　　　　　0.354562

　　S.  E.  of  Regression　　　　　0.035829　　　　　　　　Akaike  Info  Criterion　　　　-3.617803

　　Sum  Squared  Resid　　　　　　0.016688　　　　　　　　  Schwarz  Criterion　　　　　  -3.421753

　　Log  Likelihood　　　　　　　  34.75133　　　　　　　　　　F-statistic　　　　　　　  517.9640

　　Durbin-Watson  Stat　　　　　  1.541218　　　　　　　　  Prob（F-statistic）　　　　　　0.000000

　　Inverted  AR  Roots　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.77

　　根據(jù)回歸結(jié)果我們可以得到以下方程：

　　lny＝－3.780211＋0.498902lnk＋0.957044lnI  （5）

　　各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)都非常良好，說明此回歸對(duì)生產(chǎn)函數(shù)擬合得非常好。

　　據(jù)此，我們可以對(duì)1982～1999年間制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行了測(cè)算。結(jié)果顯示在1982～1999  年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，  制度變遷的貢獻(xiàn)為35.2778％，這充分顯示了制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大作用，  從而也驗(yàn)證了我們?cè)谖恼碌那懊娌糠炙�給出的結(jié)論。具體結(jié)果如表5.

　　附圖

　　五、總結(jié)性評(píng)論

　　本文試圖從實(shí)證分析的角度評(píng)估和驗(yàn)證中國(guó)改革開放導(dǎo)致的制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。結(jié)果表明，市場(chǎng)化和開放型改革，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有巨大的影響（貢獻(xiàn)率高達(dá)35％），顯然是中國(guó)二十多年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉之一。事實(shí)上，非國(guó)有化——市場(chǎng)化——對(duì)外開放，是三個(gè)緊密相連的宏觀制度變遷的內(nèi)容，它們不但為上世紀(jì)最后二十年中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)提供了可靠的制度支持，發(fā)揮了巨大的影響力，而且對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量起到了其他因素難以起到的積極推動(dòng)作用。而且，中國(guó)的體制改革尚未完成，仍有較大的制度創(chuàng)新空間，所以制度創(chuàng)新與制度變革仍是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要?jiǎng)恿�來源�?/p>

　　此外，在估計(jì)結(jié)果中我們發(fā)現(xiàn)人均資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)很大（貢獻(xiàn)率高達(dá)60％），而技術(shù)進(jìn)步和人力資本等因素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)很�。ㄘ暙I(xiàn)率約為5％）。  這說明了中國(guó)過去而十年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是粗曠型的，應(yīng)當(dāng)注意向集約型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變。同時(shí)，這也放映出中國(guó)的產(chǎn)權(quán)體系和市場(chǎng)機(jī)制還很不完善，對(duì)知識(shí)、技術(shù)等無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)還不夠，對(duì)教育等長(zhǎng)期性人力資本投入的吸引力不強(qiáng)，甚至還存在制度上的障礙，限制了科學(xué)技術(shù)和人力資本在生產(chǎn)中作用的發(fā)揮。

　　因此，穩(wěn)定和鞏固已有的改革成果，把握制度變遷的方向，繼續(xù)以改革求發(fā)展仍是今后一段時(shí)期內(nèi)一條重要的發(fā)展思路。同時(shí)，任何制度變遷的作用都是多方面的，某些制度變化的負(fù)面作用也不容忽視，因而處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，才能保證制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用的發(fā)揮。

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