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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導之資產管理業(yè)務資格
（一）證券公司從事資產管理業(yè)務的條件（6個）
1.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍。
2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。
3.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
4.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
（二）證券公司申請資產管理業(yè)務資格應提交相關材料
證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲取中國證監(jiān)會批準的資產管理業(yè)務資格。證券公司申請資產管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：
1.申請書2.經營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件。
3.凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1期財務報表。
4.負責資產管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表。
5.資產管理業(yè)務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復印件。
6.申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明。
7.內部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的內控評審報告。
8.資產管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程。9.中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定，對證券公司的申請材料進行審查，做出是否批準的決定，并書面通知申請人。
（三）其他要求
取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，可以辦理定向資產管理業(yè)務。辦理集合資產管理業(yè)務、專項資產管理業(yè)務的，除應具備規(guī)定的條件并取得資產管理業(yè)務資格外，還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求：
1.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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