新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第一章練習(xí)題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
一、單選題
1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制
2、（ ）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.中期票據(jù)
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券
3、證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣（ ）億元，凈資本不低于人民幣（ ）萬元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家。
A.20
B.40
C.60
D.80
5、下列情形中，不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是（ ）。
A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構(gòu)資格，則（ ）應(yīng)向中國證監(jiān)會申請變更登記。
A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
二、多選題
7、（不定項選擇）下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有（ ）。
A.有限量發(fā)行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
三、判斷題
8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。（ ）
對 錯
9、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。（ ）
對 錯
10、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（ ）
對 錯
【下一頁】
學(xué)員討論（0）
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
