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證券從業(yè)資格試題及答案基礎(chǔ)知識(shí)一（2008）
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（ ）。
A．書(shū)面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證
2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（ ）劃分的。
A．交易的對(duì)象
B．交易的性質(zhì)
C．交易的期限
D．交易的時(shí)間
3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（ ）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（ ）。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（ ），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券登記結(jié)算公司
9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（ ）管轄。
A．中國(guó)人民銀行
B．國(guó)務(wù)院
C．人大常委會(huì)
D．國(guó)家主席
10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（ ）。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．銀行債權(quán)
D．普通債權(quán)
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